证券公司直接投资的有关规定

tiger5268 · 发表于 2008-9-10 08:30:31

证券公司直接投资的相关规定有哪些？有这个文件《证券公司参与直接股权投资管理办法》吗？谢谢！

xiaoyaojunzi_lx · 发表于 2008-9-10 11:49:58

请楼主制定完了直接提交证监会机构部

mjq_1979 · 发表于 2008-9-11 10:50:48

鄙视2楼的！不允许楼主是初学者？嘲笑别人的人也会被别人嘲笑的！

yuanlei · 发表于 2008-9-11 12:29:36

目前在试点阶段，大致有7、8家券商获得试点资格。证监会要求开展直接投资业务试点的证券公司净资本原则上不低于20亿元，具有完善的内部控制和风险管理制度，具有较强的投资银行业务能力，最近三个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在10个以上，或者主承销金额在150亿元人民币以上。

zhou80211 · 发表于 2008-9-11 17:41:20

1、证券公司净资本原则上不低于20亿元；
2、具有完善的内部控制和风险管理制度，具有较强的投资银行业务能力；
3、最近三个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在10个以上，或者主承销金额在150亿元人民币以上；
4、证券公司以一定比例的自有资金设立了直接投资专业子公司，实现母、子公司之间的法人隔离；
5、专业子公司建立了有效的投资决策、内部管理和风险控制机制，防范直接投资业务与证券公司其他业务间的利益冲突、利益输送风险，以及“暗箱操作”和道德风险。

tiger5268 · 发表于 2008-9-15 21:23:11

非常感谢楼上关于直投问题的回复，对我这个投行新人很有帮助。考纲中的考点之一“直接投资的相关规定”，我想问的是您所提到这几个条件是出自哪个文件？再次表示感谢！祝您工作顺利。

dejimeiduo · 发表于 2008-9-16 23:41:59

现在好像只有zx可以吧

paipaipai · 发表于 2008-9-17 08:42:17

中金也可以的。好像现在又批了几家实力雄厚的。

kkcc_daniel · 发表于 2008-9-27 11:54:35

目前一共7家，除了中金、中信，还有申万、华泰、财通等5家

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