发行障碍

武裆大弟子

如果考到了，我选不构成。现在D一手遮天。除了不能为人民服务，啥都管，啥都能做。

csfxch

okay523 发表于 2011-8-1 23:00
A\B\c\f都构成发行障碍，财务人员不得兼职，高管不能任除董事（中小板含监事）以外的其他职位，市场禁入禁止 ...

请问“中小板含监事”的规定出处在哪里？

celone

回复 hjjinan2010 的帖子

下列说法正确的是：
A某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入的60%，另外还经营铜精矿贸易行业，占营业收入的40%
障碍，创业板副业的标准是30%
B某上市公司的副经理，在控股股东单位兼任党委书记职务
C某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记
党组织，貌似不构成障碍，党领导一切……喵喵
D某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍
不构成障碍，保代培训是30%，但是还是要注意性质
E某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖
不构成障碍，单纯从期货买卖来说，依据《证券法》市场禁入是指：终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董监高，其他地方找不到更好的解释了。
F某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人
障碍，这两个是不相容岗位

okay523

关于党的职务，个人觉得还是要考虑实质重于形式，这也是ZJH一贯坚持的。共党的干部在企业里面还是很有分量的，一般要不是董事长兼党委书记，要不就是国有独资企业总经理兼书记或者分开，如果分开的话，书记的权力是很大的。应该认为是高管。

okay523

回复 csfxch 的帖子

首发办法里面说了，“不能在控股股东及实际控制人处担任除董事、监事以外的其他职务”。请参考

wilderwein

下列说法正确的是：
A某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入的60%，另外还经营铜精矿贸易行业，占营业收入的40%——障碍，主营业务70%以上
B某上市公司的副经理，在控股股东单位兼任党委书记职务
C某上市公司的财务总监，在控股股东单位兼任党委书记
D某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的24%，拟申请上市时并不构成障碍——不到30%，不算很高，合理就可以了，所以不障碍
E某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖——错误，不能买卖期货
F某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人——错误

BC不清楚

flyingbluefox

rainiefield 发表于 2011-8-1 22:12
下列说法正确的是：
A 错误，创业板应该主营业务突出，副业低于30%
B 正确，党委书记职务可以不是员工编 ...

党委书记，我认为比总经理更有控制力，所以从实质的角度，发行人高管不能担任控股股东高管，应该也不能当党委书记。
市场进入中，委托别人买卖期货不属于证券业务吧

chuiyunruhai

20081231 发表于 2011-8-6 17:24
“第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股 ...

我觉得不是这么理解的，“发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；”这是对高管的普遍规定，“发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。”这是单独针对财务人员的规定，应该包含财务负责人

smilesco

根据《中小企业上市问答》：
32. 高管在控股方除担任董事、监事外，担任党的职务可以吗？
高管在控股方不得担任除董事、监事以外的其他职务。党的职务可以，但不能影响公司的独立性。