有关独立董事任职资格的一个题

aiwasg

在满足下列哪些条件时，不能担任上市公司独立董事A.在上市公司子公司任职的高管的爷爷
B.上市公司高管子女配偶的父母
C.间接持有上市公司1%股份的自然人配偶的兄弟姐妹
D.在直接持有上市公司1%股份的第四大股东单位任职的技术总监
E.上市公司财务顾问的一个保代

benny

A应是高管的直系与主要社会关系,爷爷不算其中任一;
B子女的配偶是,其直系亲属则不是;
C是;
D是,持股5%以上或前五名法人股东任职的不可,
E担任咨询\顾问业务的不可.
因此,答案是C,D

paipaipai

按2楼的解释，应该是cde

ap791203

应该是 D E
C是错的 直接或间接持有上市公司1%股份的自然人股东及其“直系亲属”才受禁止，“自然人配偶的兄弟姐妹”属于自然人的“主义社会关系”，只有对在上市公司或者其附属企业任职的人员的“主义社会关系“才受禁止。

yuanlei

同意，DE。首先要记住亲属和社会关系的区别。亲属指子女、配偶、父母的等。社会关系主要指兄弟姐妹，及小舅子、小姨子，姐夫、妹夫、岳父母、女婿、儿媳妇等。

paipaipai

那只有d了。E是可以担任的。

yuanlei

财务、法律、咨询服务机构的人员不得担任，上市公司财务顾问的人员应该不行。

benny

更正,答案是D.E,笔误

benjamin_871

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》证监发[2001]102号规定：
下列人员不得担任独立董事：
  （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
  （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
  （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
  （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
  （五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
  （六）公司章程规定的其他人员；
  （七）中国证监会认定的其他人员。
因此，“在上市公司子公司任职的高管的爷爷”中爷爷不属于第一条规定的直系亲属、主要社会关系列举，根据题目不出兜底条款的原则，可以担任独董；“上市公司高管子女配偶的父母”中若到子女配偶应属于第一条主要社会关系中儿媳女婿范畴，但儿媳女婿的父母则不在主要社会关系范畴中，可以担任独董；“间接持有上市公司1%股份的自然人配偶的兄弟姐妹”属于第二条规范范畴，但自然人配偶属于“自然人股东的直系亲属范畴”，而其兄弟姐妹则属于“自然人股东的主要社会关系”范畴，仔细看不在第二条的规范范围之内；“在直接持有上市公司1%股份的第四大股东单位任职的技术总监”中第四大股东符合第三条上市公司前五名股东的范畴，且担任技术总监就是在股东单位任职，这里无需要求担任董、监、高，故不能出任独董；“上市公司财务顾问的一个保代”符合第五条规范范畴，值得讨论的是这个保代是否给该上市公司提供财务顾问的服务？因为第五条没有说“为上市公司…提供服务的公司的人员”，这与“为上市公司提供服务的人员”意思完全不同。综合来看，如果一道题有争议，往对的方向去想，故不能出任独董。
选D、E。