深交所淡隐 新三板交易所呼之欲出

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一叶知秋。8月15日，深交所发布修订《园区公司股份转让试点服务指引》正文及相关附件文本的公告，已悄然挂上该交易所网站一周。

公告显示，深交所专司新三板业务的“报价转让系统工作小组”不复存在，更名为“园区推广部”。同时，原办理新三板“申请证券代码和简称”部门由“中小板管理部”移至“园区推广部”。

本报记者获悉，园区推广部系深交所原有职能部门，“负责国家高新区科技创新企业改制及上市（挂牌）培育工作”，以上市推广和培训工作为主。

此次消失的“报价转让系统工作小组”，则系2006年新三板推出后，深交所专门成立的工作小组。

“深交所在新三板方面的作用确实在渐渐淡化，监管重心进一步向证监会上移是大势所趋。”8月15日，某券商代办股份转让部总经理对记者表示，专门工作小组的消失无疑彰显深交所淡出该领域倾向，“这对于拟设立于北京的新三板交易所又是一利好消息。”

此前，据本报记者了解，至少有两家券商代办股份转让业务部门的老总在相关主管部门要求下，提交关于在北京建立新三板交易所的筹划方案。

新三板扩容渐行渐近之际，背后的交易所之争日渐明朗。

2006年新三板试点以来，挂牌流程大致是，拟挂牌公司先向证券业协会备案确认，后由其主办券商向深交所中小板公司管理部申请报价转让证券简称和证券代码，之后在中国结算深圳分公司登记存管部完成股份初始登记，最终由挂牌公司和主办券商向深交所报价转让系统工作小组提交“挂牌”申请材料、并商定挂牌日期。

挂牌后，深交所负责开户、报价转让系统的日常运行、公司挂牌摘牌申请等。报价转让系统工作小组为专设，中小板公司管理部则是该所主要职能部门之一，重视程度可见一斑。

2009年4月，在中证登和深交所合力推动下，代办股份转让账户与深市主板账户合并正式启动，此后，代办股份转让系统的交易较此前大为便利。

风向转变在2010年初，监管层明确，场外市场监管职能由中国证券业协会转移至证监会非上市公众公司监管部，这次权力转移被认为是新三板扩容改革前奏。

此后，新三板拟挂牌公司除要向中国证券业协会备案确认，还要向证监会非公部上报材料备案。

业内人士指出，深交所此番在新三板业务部门的内部变动，或是交易所层面权力转移的前奏。

首先，深交所将专门的报价转让系统工作小组并入园区推广部，“专注度”可谓降低；其次，中小板公司管理部负责的新三板相关职能划到园区推广部，核心部门淡出可谓“重视度”降低。这种“淡出”似出无奈。

参与筹建交易所人士透露，关于在京设立新三板交易所事宜，监管层已讨论经年。

一种设想是，新三板交易系统仍保留在深交所，这得益于其此前将新三板账户与主板账户合并的功劳。

北京新三板交易所将履行新三板备案及日常监管职责，或由中证协场外市场工作委员会班子为核心搭建。

一个细节是，选址问题已提上议事日程。近日，上述参与新三板交易所筹建的人士透露，位于北京奥林匹克公园中心区的地标性城市综合体——盘古大观，即在候选地之列。