[已解决]收购挂牌公司聘请的财务顾问是否需要推荐业务资质？

风云爱隐身

根据《非上市公众公司收购管理办法》第九条，“收购人按照本办法第三章、第四章的规定进行公众公司收购的，应当聘请具有财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问”，“在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股份转让系统相关规则以及公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。”

我现在疑问的是，因为涉及到后面的持续督导，如果券商还没拿到推荐业务牌照，能不能担任这项收购业务的财务顾问？

最佳答案

月排行榜 / 总排行榜

小诺里奇

2016-7-26 11:04:38

收购方的财务顾问和挂牌公司的督导主办券商是两个概念，是否符合财务顾问条件要看《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，和有没有推荐业务牌照根本不相关。如果你们作为收购方的财务顾问没法给收购后的挂牌公司督导，可以让原券商继续督导。
依据：
（1）《非上市公众公司收购管理办法》第四十四条  为公众公司收购提供服务的财务顾问的业务许可、业务规则和法律责任等，按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的相关规定执行。
（2）《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构（以下简称财务顾问），可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

跳转到最佳答案楼层

小诺里奇

收购方的财务顾问和挂牌公司的督导主办券商是两个概念，是否符合财务顾问条件要看《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，和有没有推荐业务牌照根本不相关。如果你们作为收购方的财务顾问没法给收购后的挂牌公司督导，可以让原券商继续督导。
依据：
（1）《非上市公众公司收购管理办法》第四十四条  为公众公司收购提供服务的财务顾问的业务许可、业务规则和法律责任等，按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的相关规定执行。
（2）《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构（以下简称财务顾问），可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

黑屏

不能，一定资质全面，不然的话后续会有麻烦