基础知识题目数则

mm111

个人认为应该比较可靠的标准答案：

1. A退市公司委托B券商进行代办股份转让业务，下列说法正确或合乎国家规定的有（a）
A      B券商从事此业务须经A公司所在地市省级人民政府确认方可进行。
B     若A公司上一会计年度股东权益和净利润均为正值，且信息批露合规，则每周可以进行五次转让（错，还差一个条件）
C     代办股份转让以定期、连续的方式进行(错，非连续)
D     股份转让价格设指数，且有5％的涨跌幅限制（错，不设指数）
E     若上一会计年度，A公司净利润为负，则不能每周转让5次（错，净资产和净利润均为负，或被出具否定或无法发表意见的审计报告，二者有一，每周三次）

2. 对证券公司的客户资产管理业务，下列说法正确的是：cD
A  对于集合以及定向资产管理计划，客户均必须以货币形式出资（集合必须）
B  集合资产管理计划的份额可以转让---------（错，不能）
C  证券公司可以以公司自有资产参与集合资产管理计划
D  甲公司持有A证券公司12％的股份，乙公司为子公司，则若A券商发行的集合资产管理计划可以购买乙公司的股票。（乙公司为上市公司）------（对，按会计准则，甲，乙公司均非A之关联方，其次，如果是关联方也可买3%）
E  限定性集合资产管理计划要求该集合资产管理计划购买权益类投资产品的限额不超过计划资产净值的30％---（错，20%）

3.  下列关于股票价值的说法正确的是：bCd
A   股票的账面价值为公司净资产除以发行在外的普通股数量（没考虑优先股）
B  股票的理论价值为股票未来收益的的现值
C  股票的理论价格为股息除以必要收益率（有点争议，原文为：预期股息/必要收益率）
D  若股票溢价发行，则其发行所得的溢价款列入所有者权益

4. 关于国债发行，下列说法正确的是：abd
A  记帐式国债发行方式为公开招标，凭证式国债发行方式为承购包销
B  以价格为标的的荷式招标，以募满发行额为止的所有投标商最低中标价为最后中标价
C 以收益率为标的的荷式招标，以募满发行额为止的所有投标商最低收益率为最后中标收益率（错，应该是最高收益率）
D 美式招标方式下，各中标商的中标价、缴款日期以及加权平均收益率均是不同的

luckjack1982

自营业务上有10％以上的股东单位及及其重要关联方不得购买的规定。