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[疑问求答] 关于主板IPO发行障碍

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发表于 2016-10-13 21:33:27 | 显示全部楼层 |阅读模式



单选题
甲公司拟于2016年9月在深交所中小企业板首次公开发行并上市,以下构成发行障碍的有()

A. 2016年2月一名监事因违法买卖股票被交易所公开谴责,上市前已经撤换该名监事
B. 2015年9月因违法行为被工商行政部门罚款1万元,工商部门出具证明,认定不构成严重情形
C. 2014年10月,向证监会提出发行申请时,曾变造董事会秘书签字
D. 2013年9月-12月,有资金被控股股东占用,2014年2月已经清理解决
E. 2013年1月-10月,公司存在重大有违规担保,2013年11月已经解除

这道题感觉C和 E都可以选,求大神指导
发表于 2016-10-14 02:07:25 | 显示全部楼层
同问,C按道理构成障碍,36个月内;发行要报3个会计年度,也就是13,14,15年度,D和E明显呢不符合
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