有关证券公司注册资本\净资本要求的考题

投行人事

考题:
    国内证券公司既从事经纪业务,又从事自营业务,那么最低注册资本多少?最低净资本的要求是多少?

cathleenzhang

最低注册资本5个亿和最低经资本1个亿

heiheihaha

都是1亿
注册资本参考证券法相关规定：前三项业务之一5000万，后四项之一1个亿，后四项两个以上5个亿。题中自营属于后四项之一，对应注册资本最低为1个亿。注册资本1个亿同时可以经营经纪业务。

cathleenzhang

08年从业考试教材228页写得从事经纪及其他任何两项以上的注册资本不低于5个亿

duanying213

[ 本帖最后由 duanying213 于 2008-11-6 12:56 编辑 ]

heiheihaha

与cathleenzhang探讨
证券法的原文是这样的：“证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。”

我的理解是这样的，注册资本5000万，可以经营（一）至（三）任意一项或所有项；注册资本1个亿，可以经营（四）至（七）任意一项，此外由于大于5000万，因此还可以经营（一）至（三）任意一项或所有项。注册资本5亿的，则七项均可以经营。

从业资格的教材：“证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务的任何两项以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元”。严格来说，与证券法的规定不符（加了经纪业务）。且“其他证券业务”究竟是指证券法的（七）还是除提到四项以外的其他三项业务也不明确。

xiaochenwu

注册资本最低1亿，依据是公司法。
资本金最低1亿，依据证券公司风险控制指标管理办法。