拟上市公司是否可以做可转债？

DASHAN7601

答案很明确，不可以！

全国人大法律委员会副主任委员王以铭２２日向十届全国人大常委会第十八次会议报告了证券法修订草案的审议结果。他介绍，有的常委会委员提出，按照公司法的规定，只有上市公司可以发行可转换为股票的公司债券，证券法在规范证券发行条件时，应与公司法的上述规定相衔接。为此，修订草案增加条款规定，上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

sonialll

我理解楼主说的不是公开发行可转债的这个概念，而是在上市前的一种融资安排。个人理解，如果非要这么做，申报前应全部转股，不然股权结构不稳定，影响审核。