担保函问题

麦格里 · 发表于 2016-10-24 17:10:28

非公开发行公司债，分期发行，一期担保人出具的担保函对二期债券是否还有效力？担保额度没有超过两期债券总额。

sevenxy · 发表于 2016-10-24 17:30:49

个人意见：
１、一般是有效的，担保函开具内容一般就说针对本次债券，然后加个额度等担保限制条件，至于分几期发行是公司筹划的事情，只要在针对本次债券发行的担保额度内，都是有效的。
２、但是，也有特殊情况，例如发行第一期的时候，有担保人出来签的担保函仅针对第一期发行范围担保，这样的话担保人出具的担保函对后续发行是没有效力的。这东西在担保函里面会做说明的。

fushengbin · 发表于 2016-10-25 16:25:20

你就看担保函怎么说吧，另外关注一下担保方式。

麦格里 · 发表于 2016-10-26 09:15:25

fushengbin 发表于 2016-10-25 16:25
你就看担保函怎么说吧，另外关注一下担保方式。

本来发行人准备发行不超2亿债券，担保人也是对此不超2亿债券做的担保；如果当时能发2亿，肯定发2亿了，但是由于承销等原因，就先发了1亿；现在再发行1亿（二期），按券商内核要求，授权、担保等文件要重新签订，政策原因嘛，前几天风风火火的，大家应该都知道，导致现在担保人的股东（政府）不再出同意担保的决定或文件了。我现在就是想问这个一期和二期是不是有关联性，是不是个整体，已经被担保过了？

Charlesguan · 发表于 2016-10-26 09:43:31

看情况，两期发行是在担保范围之内。

麦格里 · 发表于 2016-10-26 18:54:49

Charlesguan 发表于 2016-10-26 09:43
看情况，两期发行是在担保范围之内。

就看券商内核了

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