全国股转公司对思考投资实施纪律处分

新闻速递

全国股转公司高度重视对挂牌公司信息披露的自律监管工作，坚持以信息披露为核心，引导市场主体归位尽责的监管理念，督促挂牌公司完善公司治理，督促中介机构勤勉尽责。

2015年，浙江思考投资管理股份有限公司（简称“思考投资”，证券代码831896）在信息披露、公司治理等方面，思考投资实际控制人岳志斌在股票交易等方面，存在多项违规行为，为严肃市场纪律，督促和警示挂牌公司高度重视信息披露工作和完善公司治理，督促投资者合法合规交易，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股转公司”）经纪律处分委员会审议通过，根据相关业务规则，对思考投资及其董事长钱湘英、董事会秘书徐铭崎实施了通报批评的纪律处分，对实际控控制人岳志斌实施了公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库，对主办券商财通证券采取出具警示函的自律监管措施。《关于给予浙江思考投资管理股份有限公司、董事长钱湘英、董事会秘书徐铭崎通报批评，给予实际控制人岳志斌公开谴责的纪律处分的决定》和《关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施的决定》同时全文挂网。

一、思考投资存在以下违规行为：

1、关联交易未履行股东大会审议程序，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第三十五条的规定。

2、信息披露不真实、不准确、不及时、不完整：

（1）实际控制人资金占用情况信息披露不真实、不及时，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四十六条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）》第二十四条的规定。

（2）关联交易信息披露不完整，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四条的规定。

（3）股东大会参会人数信息披露不准确，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四条的规定。

3、公司未采取有效措施防范实际控制人资金占用，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》第五条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.1.2条的规定。

对于以上违规行为，思考投资董事长钱湘英，时任总经理岳志斌，董事会秘书徐铭崎均负有责任。

二、实际控制人岳志斌存在违规买卖股票的情形，违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定，属于其个人违规行为。

三、主办券商财通证券未能对思考投资披露的公告进行有效事前审查，未能督导思考投资诚实守信、规范履行信息披露义务和完善公司治理，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.5条和4.2.6条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第十条，以及《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》第二十九条的规定。

希望各市场主体从中吸取教训，挂牌公司应引以为戒，诚实守信，规范运作，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，完善公司治理，主办券商应勤勉尽责履行持续督导义务。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2016年11月25日

acpi

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