找回密码
 快速注册

扫描二维码登录本站

手机号码,快捷登录

投行业服务、产品的撮合及交易! “投行先锋客户端” - 投行求职
      “项目”撮合 - 投行招聘

投行先锋VIP会员的开通及说明。 无限下载,轻松学习,共建论坛. 购买VIP会员 - 下载数量和升级

“投行先锋论坛会员必知和报到帖” 帮助您学习网站的规则和使用方法。 删帖密码积分先锋币评分

查看: 1165|回复: 2

求助:上市证券公司高管任职

[复制链接]
发表于 2011-11-28 11:15:35 | 显示全部楼层 |阅读模式
上市证券公司的高管能否担任该上市公司控股股东的监事?根据《证券公司董、监、高任职资格监管办法》第三十九条 证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。如何理解“不得在其他营利性机构兼职”?是否包含不得在控股股东那担任监事?

发表于 2011-11-28 12:49:32 | 显示全部楼层
在控股股东那边肯定不能担任高管了,这违背了人员独立性原则了
回复

使用道具 举报

 楼主| 发表于 2011-11-28 15:58:01 | 显示全部楼层
谢谢解答。
一般情况下,中小板规定:上市公司高管不得在控股股东处担任除董事、监事以外的其他职务。
创业板规定:上市公司高管不得在控股股东处担任除董事以外的其他职务。
因此,我理解中小板上市公司高管是可以担任监事职务,但是证监会对于证券公司有特殊规定,不知道上述第39条的规定是否同样适用?
回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 快速注册

本版积分规则

在线客服

法律及免责声明|服务协议及隐私条款|手机版|投行先锋 ( 陕ICP备16011893号-1 )

GMT+8, 2024-10-3 21:18 , Processed in 0.394331 second(s), 29 queries , Gzip On.

Powered by Discuz! X3.5

© 2001-2023 Discuz! Team.

快速回复 返回顶部 返回列表