证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》

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中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2017-05-05 来源：证监会

　　近日，证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》（以下简称《办法》），自2017年7月1日起施行。

　　出台《办法》是落实《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号，以下简称《通知》），统一区域性股权市场业务及监管规则的需要，对于完善多层次资本市场体系，推进供给侧结构性改革、促进大众创业万众创新、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率等具有积极意义。

　　《办法》在制定过程中，遵循了规范与发展并举的总体思路，注意处理好监管与发展的关系，按照既有利于规范、又有利于发展的要求，既坚持基本行为底线，又积极创造良好的发展环境。《办法》明确界定中央和地方监管职责，充分发挥中央和地方两个积极性，这有利于完善监管协同机制，防止监管空白和监管套利，严厉打击各类违法违规行为，保护投资者合法权益，防范和化解金融风险，促进区域性股权市场健康稳定发展。

　　《办法》共7章，53条，主要作了以下制度安排：

　　一是总则。明确了《办法》的立法目的和适用范围，根据《通知》对省级人民政府和证监会职责分工作了细化，对区域性股权市场运营机构（以下简称运营机构）的职责和条件以及名单管理等作了规定。

　　二是证券发行与转让。明确了区域性股权市场证券发行、证券转让的条件和程序，建立了合格投资者标准及穿透核查制度，对信息披露提出了基本要求。

　　三是账户管理与登记结算。明确开立证券账户的机构及其审查义务，建立了投资者资金管理制度，对证券的登记、存管、结算的办理机构和相关制度作了规定。

　　四是中介服务。明确了运营机构可开展的中介业务范围及其应承担的义务，对区域性股权市场不得跨区域经营，可以与证券交易所、全国中小企业股份转让系统等建立合作机制等作了规定。

　　五是市场自律。明确了区域性股权市场的信息系统建设、信息报送的要求，运营机构制定的业务操作细则和自律管理规则应当符合规定并备案，依法履行自律管理职责、处理好投资者投诉、防范化解市场风险。

　　六是监督管理。明确了现场检查可采取的措施，对行政处罚、监管措施、市场禁入、诚信监管等作出了规定，为监管执法提供依据。

　　下一步，我会将依法依规履职尽责，加强对省级人民政府开展区域性股权市场监管工作的指导、协调和监督，对市场规范运作情况进行监督检查，对市场风险进行预警提示和处置督导，在职责范围内采取必要的措施，为区域性股权市场的规范发展创造良好环境。