券商是否可以直投自己持续督导的新三板企业？

潇湘陨竹 · 发表于 2017-5-19 15:43:08

券商正在辅导一个企业挂牌，现在券商及其投资公司想在挂牌前入股，入股后是否还能为该企业持续督导？有没有相关的案例？

fushengbin · 发表于 2017-5-19 15:57:59

可以用自己的直投公司投资。

tjct2013 · 发表于 2017-5-22 11:00:33

独立性如何保证？

fengqiang135 · 发表于 2017-5-30 10:25:22

应该可以的，只是三板暂时没有直投业务管理办法

fengqiang135 · 发表于 2017-5-30 10:34:08

建议参照全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）第五章推荐挂牌规程

第三十三条存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：
（一）主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；
（二）申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；
（三）主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一；
（四）主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。
主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受本条第一款限制。

小阿哥 · 发表于 2017-6-12 17:13:27

直投模式就可以

guanghua8998 · 发表于 2017-6-14 16:47:25

简单地说，券商直投的企业可以由该券商推荐挂牌并持续督导，担任主办券商，但是要进行规避和信息隔离；但是，券商推荐挂牌企业不能再进行直投。操作上，如果券商准备投一家企业，那么在签署财务顾问保密协议和项目立项前，完成直投全部流程，一旦开始启动挂牌程序，直投就不能投了。

fengqiang135 · 发表于 2017-6-14 21:58:39

guanghua8998 发表于 2017-6-14 16:47
简单地说，券商直投的企业可以由该券商推荐挂牌并持续督导，担任主办券商，但是要进行规避和信息隔离；但是 ...

如果要做市怎么算

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