小菜几道

zsurichard

判断：
1、董事会可有权不向股东会提交3%以上股东提交议案；
2、清算期间清算组将暂时闲置资金投资股票所得当归清算财产；
3、某收购人向某A+H公司发出要约，可单独向A股发出要约，而不需向H股提交要约；
4、某外资收购方将某国内债务人清偿的银行存款100万元收购另外国内公司资产新设外商投资企业，当于3个月内付清款项；
5、证券公司发行债券可向合格投资者定向发行，不须提供担保；
6、某发电企业欲上市，但当地电网公司一技术人员持有其部分股权，证监会以不符合相关规定否决；
7、甲会计事务所在对乙企业清产核资过程中，应严格执行审计准则及国家相关规定，主要责任的离任审计与企业审计报告中，应严格关注相关责任人员的责任；
8、某上市公司高管被证券市场禁入期间不得担任某上市公司子公司的总经理；
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理；
10、高院高于证券市场虚假程序民事赔偿不关定向增发获得股票机构；
11、破产处理中，员工薪酬、社保及补偿金优先清偿；
12、担保主合同有效，担保合同无效，担保人无过错的，但担保人也要与债务人适当承担连带责任；
13、党某一担保财产有留置、抵押等时，抵押优先留置；当债务人与抵押受益人为同一人时，债务人放弃权力不影响其它债权人权益；
14、某上市公司授权其研发部门签订担保合同，不超董事会权限；
15、董事会认为重组时机发生重大变化，决定撤回，并在交易所公告；
16、证监会对重组申请人分别在十二个月内购买一电力资产与纺织企业，分别占公司总资产40%与35%，其应通过重组委；
17、公司回购股份导致某券商持股超5%，该券商当发布简式权益变动报告书；
18、季报中当披露前十名股东持股数量；
19、董监高当对财务报告承担责任并签字或递交书面审核意见；
20、公司债不符合上市条件时，交易所对其星ST
21、标的证券除息，行权比例与行权价当及时调整；
22、超额配售行使时，券商收益只有承销费扣除超额配售行使时的交易费用；
23、证券公司上市申请当提交合并报表的三年报表；监管报表一样；
24、控股股东发行可交换债，除足额提供合法股票质押外，上市公司为其提供担保，股东大会特别决议通过
25、证券公司取得营业执照六个月不开业经营，当被工商局吊销执照；

yulneo

好多菜,一道道来
1.错,接到提案后必须在2天内发出补偿通知并将其作为本次股东大会的议题
2.对. 清算期间清算组还能做股票投资?值得探讨
3.错. 需要豁免,属于豁免中对特定类别不发出要约的情形
4.错,也可以6个月付60%,其他1年内付清
5.错.必须经拟认购人书面同意,而且拟认购人必须做书面承诺
6.对,
7.对
8.错.上市公司子公司的总经理不算上市公司的高管,不属于市场禁入规范的范围
9.对.牛!
10.没看明白
11.错.破产费用应先清偿
12.错
13.错.留置优先
14.错.担保至少需要董事会通过
15.错.应该经股东大会决议才能撤回
16.对.12个月内累计计算,不管是不是同一或相关资产
17.错.上市公司发布股份变动公告,券商无须公告,除非该券商成为第一大股东
18.错.前10名流通股股东或无限售条件股东
19.对.董高签确认意见,监签审核意见,但均需承担责任
20.错.公司债没有特别风险提示,
21.错.指的是可转债吧?除息只调行权价格,行权比例不变
22.对.不过这里的承销费应包含超额配售部分的承销费
23.对
24.错.除非公司章程对控股股东担保有要求特别决议
25.错.3个月就吊销

zsurichard

楼上可得分14分左右（考虑倒扣）

yulneo

汗!连及格线都达不到
按去年的规则,倒扣是0.5分一题,不是1分1题,呵呵

lin

楼主强。个人认为有异议的地方
1、对。如果提案有问题的话；
2、错。本活动与清算无关；
5、对。
6、错。技术人员可持股；
7、错。两个审计不能由一家担任；
9、错
10、不懂；
16、错.资产相同0R相关；
19、错.财务报告由董事长\经理\财务负责人签字；

心心

按你的答案，补充或不同意见：
2、清算期间清算组将暂时闲置资金投资股票所得当归清算财产；错，清算组除处理原未结束业务外，不能再增加新业务。
5、证券公司发行债券可向合格投资者定向发行，不须提供担保；
理由同你，按文字表达应是对的。
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理。
错，应由中院受理。
11、破产处理中，员工薪酬、社保及补偿金优先清偿；

另外请楼主解释第8题。
错，社保分个人部分和统筹部分，受偿顺序不一样。
12、担保主合同有效，担保合同无效，担保人无过错的，但担保人也要与债务人适当承担连带责任；
错，前提是债权人无过错
16、证监会对重组申请人分别在十二个月内购买一电力资产与纺织企业，分别占公司总资产40%与35%，其应通过重组委；
错，购买和出售同时达到。
22、超额配售行使时，券商收益只有承销费扣除超额配售行使时的交易费用
错，还有价差收入。

ddxxxx

楼主牛人，找答案都找了半天，有的还弄不明白。

6、某发电企业欲上市，但当地电网公司一技术人员持有其部分股权，证监会以不符合相关规定否决；(地（市）级电网企业的领导班子成员和省级以上电网企业的电力调度人员、财务人员、中层以上管理人员，不得直接或间接持有本省（区、市）电网覆盖范围内的发电企业的股权。其他职工自本意见印发之日起不得增持。)
7、甲会计事务所在对乙企业清产核资过程中，应严格执行审计准则及国家相关规定，主要责任的离任审计与企业审计报告中，应严格关注相关责任人员的责任；（财务审计和离任审计工作应由两会计师事务所分别承担，分别出具审计报告。）
8、某上市公司高管被证券市场禁入期间不得担任某上市公司子公司的总经理；（不得从事证券业务以及上市公司董、监、高）
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理；（证券法24条：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定）对于行政许可法关于时限的规定，其他法律可以有例外
10、高院关于证券市场虚假陈述民事赔偿，不关定向增发获得股票机构；（《若干规定》所称证券市场，是指发行人向社会公开募集股份的发行市场……）

12、担保主合同有效，担保合同无效，担保人无过错的，但担保人也要与债务人适当承担连带责任；（不明白）

14、某上市公司授权其研发部门签订担保合同，不超董事会权限；（上市公司对外担保必须经董事会或者股东大会审议）
15、董事会认为重组时机发生重大变化，决定撤回，并在交易所公告；（在中国证监会审核期间，上市公司董事会决议终止或者撤回本次重大资产重组申请的，应当说明原因，予以公告，并按照公司章程的规定提交股东大会审议。）

18、季报中当披露前十名股东持股数量；（披露报告期末股东总数、前10名流通股东或前10名无限售条件股东的持股情况。）
19、董监高当对财务报告承担责任并签字或递交书面审核意见；（信息披露编报规则15号：公司董事会、监事会及董、监高承诺财务报告不存在三大错误，并承担个别及连带责任。）
20、公司债不符合上市条件时，交易所对其星ST。（停牌，暂停上市，在限期内不能消除，终止上市）

23、证券公司上市申请当提交合并报表的三年报表；监管报表一样；（应该不用吧，不知出处）

25、证券公司取得营业执照六个月不开业经营，当被工商局吊销执照；（证券法217条）

xiaochenwu

3、某收购人向某A+H公司发出要约，可单独向A股发出要约，而不需向H股提交要约；
请问这个有出处吗？
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理；
西城区法院应该就是中院。后面还有一句：但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。。。所以虽然很想告他，还是告不赢。
16、证监会对重组申请人分别在十二个月内购买一电力资产与纺织企业，分别占公司总资产40%与35%，其应通过重组委；
挺难判断的，如果这两个企业属于完整经营实体，且业绩需要模拟计算，是应该上重组委的。问题是两个企业的资产北都不足原申请人的50％，加起来确实够了。个人认为还是得上重组委。
23、证券公司上市申请当提交合并报表的三年报表；监管报表一样；
申请材料中包括：会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见。这题是对的。

oliver29

1、董事会可有权不向股东会提交3%以上股东提交议案；错
2、清算期间清算组将暂时闲置资金投资股票所得当归清算财产；错（肯定不能乱投）
3、某收购人向某A+H公司发出要约，可单独向A股发出要约，而不需向H股提交要约；错（不公平）
4、某外资收购方将某国内债务人清偿的银行存款100万元收购另外国内公司资产新设外商投资企业，当于3个月内付清款项；错（似乎题目条件不全）
5、证券公司发行债券可向合格投资者定向发行，不须提供担保；错
6、某发电企业欲上市，但当地电网公司一技术人员持有其部分股权，证监会以不符合相关规定否决；错（岂有此理）
7、甲会计事务所在对乙企业清产核资过程中，应严格执行审计准则及国家相关规定，主要责任的离任审计与企业审计报告中，应严格关注相关责任人员的责任；对（保护债权人、股东利益）
8、某上市公司高管被证券市场禁入期间不得担任某上市公司子公司的总经理；对（子公司应包涵在上市范围内）
9、某上市申请人以证监会三个月审核期违反行政许可法，向北京西城区法院递交诉状，西城区法院依法受理；错（见证券法规定）
10、高院高于证券市场虚假程序民事赔偿不关定向增发获得股票机构；错（老实说没看懂）
11、破产处理中，员工薪酬、社保及补偿金优先清偿；错（清算费用在先）
12、担保主合同有效，担保合同无效，担保人无过错的，但担保人也要与债务人适当承担连带责任；错
13、党某一担保财产有留置、抵押等时，抵押优先留置；当债务人与抵押受益人为同一人时，债务人放弃权力不影响其它债权人权益；错
14、某上市公司授权其研发部门签订担保合同，不超董事会权限；错
15、董事会认为重组时机发生重大变化，决定撤回，并在交易所公告；对
16、证监会对重组申请人分别在十二个月内购买一电力资产与纺织企业，分别占公司总资产40%与35%，其应通过重组委；对
17、公司回购股份导致某券商持股超5%，该券商当发布简式权益变动报告书；错
18、季报中当披露前十名股东持股数量；错
19、董监高当对财务报告承担责任并签字或递交书面审核意见；对
20、公司债不符合上市条件时，交易所对其星ST错
21、标的证券除息，行权比例与行权价当及时调整；错
22、超额配售行使时，券商收益只有承销费扣除超额配售行使时的交易费用；错
23、证券公司上市申请当提交合并报表的三年报表；监管报表一样；错
24、控股股东发行可交换债，除足额提供合法股票质押外，上市公司为其提供担保，股东大会特别决议通过；错
25、证券公司取得营业执照六个月不开业经营，当被工商局吊销执照；错