个人是否可以成为非上市证券公司股东呢

zhaoyunyi

现有一家非上市证券公司，其某法人股东，欲把持有的非上市证券公司股份，低价转让给法人的股东，以此来规避上市后缴纳两重税收，如此就会变成个人股东，持有非上市证券公司股份，问，这样是否有法律障碍呢。
感谢各位大牛，大牛，大牛们关注一下。

oshistone

理论上没有障碍，但证券公司对股东（包括自然人股东）变动有一些特殊要求。

比如
1、《证券公司监督管理条例》第十条要求：

第十条　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
　　（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
　　（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
　　（三）不能清偿到期债务；
　　（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
　　证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。


2、证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、
实际控制人的审核要求（其中，有部分审核权限下放至地方局了）

zhaoyunyi

oshistone 发表于 2012-1-9 21:15
理论上没有障碍，但证券公司对股东（包括自然人股东）变动有一些特殊要求。

比如

据某做过方正证券的人说，方正上市前，证监会要求清理其个人股东。最后都没有自然人股东了。

xishi2003

现在的银监会、证监会、保监会原来都是中国人民银行的一个处；可以看看这个现有仍然有效的文件《关于向金融机构投资入股的暂行规定》。估计现在很多监管机构还是默认这个规定的。