[已解决]上市公司的财务总监属于高管么？还有财务总监和财务负责人是一样的么？

宁静云端

今日做题时碰到一则题目如下：
李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票，此为错误。这个是2011年的保代考题。
给到的解析：禁入的是证券从业人员和上市公司、非上市公众公司的董、监、高职务。

我个人的理解觉得财务总监应该被纳入高管，求教各位大神，知道的帮忙解惑下，不甚感激！

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anhuiwyh

2017-7-26 14:01:43

证券市场进入规定（证监会令第115号）第4条规定：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
因此，本题的错误点不是高管，而是对市场禁入的理解。买股票并非证券业务。

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hancheng

楼主题理解有误，本题考点不在于财务总监是不是上市公司高管，而是市场禁入措施，上市公司的财务总监是法定高管，这个没有异议。市场禁入措施不包含不得买卖上市公司股票，

宁静云端

hancheng 发表于 2017-7-25 15:36
楼主题理解有误，本题考点不在于财务总监是不是上市公司高管，而是市场禁入措施，上市公司的财务总监是法定 ...

买卖股票不属于从事证券业务么？

欢乐毛毛虫

宁静云端 发表于 2017-7-25 16:30
买卖股票不属于从事证券业务么？

炒股怎么能算从事证券业务呢？

hancheng

宁静云端 发表于 2017-7-25 16:30
买卖股票不属于从事证券业务么？

对于市场禁入措施，有明文规定，可查询

anhuiwyh

证券市场进入规定（证监会令第115号）第4条规定：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
因此，本题的错误点不是高管，而是对市场禁入的理解。买股票并非证券业务。

kongchaman

财务总监可以是财务负责人，也可以在财务总监之上设置财务负责人