别看书，一次性做做看。

冬天的阳光

1ACD
2ABD
3BE
4错
5BCDE
6错
7错
8ADE
9错
10错

harrydongfdu

1、对于中小板企业，控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份
A中期报告前15日
B年度报告前30日
C季度报告前15日
D中期报告的业绩快报前10日
E某重大事件因条件不具备被迫终止的次日
（a c d e）

2、下列情形下，对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售股票，应提前两个交易日发布提示性公告
A预计未来1年出售股份达到总股本5%
B最近一年受到交易所一次公告谴责
C最近一年受到交易所一次公开批评
D 公司股票为*ST股票
E 公司股票为ST股票
(a b  d     解释：公开批评要2次。)


3、对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票，正确的是：
A没增加或减少比例达到总股本2%需在2个交易日内公告
B预计出售后股份将低于30%，应履行报告和公告义务
C预计出售后股份与第二大股东持股比例差距少于2%时，应履行报告和公告义务
D因出现财务困难出售股票，应实现提交上市公司董事会通过
E因出现财务困难出售股票，应由上市公司持续督导的保荐人发表意见
（b, d ）


4、在上交所上市的某公司，其募集资金应当存放于董事会设立的专项帐户，也可以将公司自筹的补充募投项目缺口的资金存放于该账户。（判断）
（错、、 专户专用）

5、在上交所上市的某公司，签订募集资金专户储存三方协议时，以下哪些是正确的
A商业银行应每季度提供募集资金专户对账单  （每月）
B该协议应该在证券发行完成后两周内签订   （对）
C上市公司一次支取达到5000万或者超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人   （错 ，且）
D上市公司12个月内累计支取达到5000万且超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人  （对）
E保荐人可以随时查询该帐户资料   （对）
F该协议应在签订后2个交易日内报中国证监会派出机构备案  （对）

6、在上交所上市的某公司，如超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额的30%时，上市公司应重新论证其可行性（判断）
（上交所没规定。。中小版有此规定）

7、在上交所上市的某上市公司以募集资金置换预先投入的自筹项目资金且金额确定的，应经会计师事务所审计，保荐人发表意见，董事会通过后提交股东大会表决（判断）
（错。。条件是：原来募集资金文件有所记载，否则作为变更处理。）

8、在上交所上市的某公司，以限制募集资金暂时用于补充流动资金，下列哪些是正确的
A不得影响投资计划正常进行  （对）
B单次补充金额不得超过募集资金净额30%  （50％）
C单次补充时间不得超过3个月     （6个月）
D已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金   （对）
E应提交董事会通过，需对此发表意见的有保荐人、独董、监事会   （对）
F超过募集资金金额20%，应提交股东大会   （10％）

9、单个募投项目完成后，上市公司将节余资金用于其他募投项目的，必须经董事会通过（判断）
（错 ，不一定。小于100万或者5％ ，可以只用定期报告披露）

10、上市公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会通过，如仅是变更募投项目实施地点的，可以免予上述程序。（判断）
（错。。 变更地点需要 董事会 和 保荐人意见。）

windway

1、对于中小板企业，控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份
B年度报告前30日


2007年年度报告工作的相关通知里面我记得有这么条啊,哪位高人解说下为什么不选这条啊,很疑惑.

sophie11251

公布答案吧！看晕了！！！

davidderek

acd,bd,f,bdef,f,f,ade,f,t

equinox923

1、对于中小板企业，控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份ACDE
A中期报告前15日
B年度报告前30日  (定期报告前15日)
C季度报告前15日
D中期报告的业绩快报前10日
E某重大事件因条件不具备被迫终止的次日



2、下列情形下，对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售股票，应提前两个交易日发布提示性公告 BD
A预计未来1年出售股份达到总股本5%    (六个月内)
B最近一年受到交易所一次公告谴责  
C最近一年受到交易所一次公开批评  （两次）
D 公司股票为*ST股票
E 公司股票为ST股票  （仅为退市风险提示时才需要）



3、对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票，正确的是： BDE
A没增加或减少比例达到总股本2%需在2个交易日内公告 (1%)
B预计出售后股份将低于30%，应履行报告和公告义务
C预计出售后股份与第二大股东持股比例差距少于2%时，应履行报告和公告义务 （5%）
D因出现财务困难出售股票，应实现提交上市公司董事会通过  （这一点比较特殊，死记吧）
E因出现财务困难出售股票，应由上市公司持续督导的保荐人发表意见



4、在上交所上市的某公司，其募集资金应当存放于董事会设立的专项帐户，也可以将公司自筹的补充募投项目缺口的资金存放于该账户。（判断）  错，只能专项存募集资金：第五条  上市公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。



5、在上交所上市的某公司，签订募集资金专户储存三方协议时，以下哪些是正确的  B D E F
A商业银行应每季度提供募集资金专户对账单 （每月）
B该协议应该在证券发行完成后两周内签订
C上市公司一次支取达到5000万或者超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人  (且，不是或者)
D上市公司12个月内累计支取达到5000万且超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人
E保荐人可以随时查询该帐户资料
F该协议应在签订后2个交易日内报中国证监会派出机构备案



6、在上交所上市的某公司，如超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额的30%时，上市公司应重新论证其可行性（判断）  错 50%



7、在上交所上市的某上市公司以募集资金置换预先投入的自筹项目资金且金额确定的，应经会计师事务所审计，保荐人发表意见，董事会通过后提交股东大会表决（判断）   错   置换，只需会计师、保荐人、董事会：第十条  上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后，并经上市公司董事会审议通过后方可实施。上市公司董事会应当在完成置换后2个交易日内报告本所并公告。


8、在上交所上市的某公司，以限制募集资金暂时用于补充流动资金，下列哪些是正确的  ADE
A不得影响投资计划正常进行
B单次补充金额不得超过募集资金净额30%    (50%)
C单次补充时间不得超过3个月  （6个月）
D已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金  
E应提交董事会通过，需对此发表意见的有保荐人、独董、监事会
F超过募集资金金额20%，应提交股东大会  （超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。）



9、单个募投项目完成后，上市公司将节余资金用于其他募投项目的，必须经董事会通过（判断） 错 节余募集资金（包括利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%的，可以免于经独立董事、保荐人、监事会发表意见的程序，其使用情况应在年度报告中披露。


10、上市公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会通过，如仅是变更募投项目实施地点的，可以免予上述程序。（判断）  错 可以免于股东大会

businesstrip

看了一下，所有人都认为答案是：
6、在上交所上市的某公司，如超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额的30%时，上市公司应重新论证其可行性（判断）  错 50%

连50％没达到就要重新论证了，30％不是更加需要吗？？？

steedsun

各位确实是高手。证监会、交易所的文件真是浩如烟海。全部准确掌握真是不易。佩服。向各位大虾学习。