保代培训中实际控制人刑罚满3年和公司法5年，以哪个为准？

xiameng20081102

2010年第二期保代培训：控股股东、实际控制人受刑法处罚，认定重大违法，构成障碍；若执行期满，要运行一段时间才能申报，可以参考公司法对高管和董事的限制。

《公司法》（2013年修订）第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年。

2017年9月北京保代培训：重大违法行为的认定

1）办法中，主板：发行人，创业板：发行人、实际控制人。但在实际操作中同时关注发行人、实际控制人的重大违法行为；

2）受到行政处罚，情节严重（严重指罚款以上。也不是每次都要行政机关出证明；举例某企业受到几十项行政处罚，每笔都是几百到上千块，需要保荐机构发表意见，且反思内控制度是否有效）

3）起算时点：法人、自然人、持续状态

4）贪污、贿赂、侵占资产、挪用财产罪、破坏社会主义经济秩序罪，刑罚执行满3年。

一方面，实际控制人应经济犯罪受刑罚，到底是刑罚满5年还是刑罚满3年可以申报？另一方面，实际控制人通常表现为公司的董、高，那岂不是保代培训的内容和公司法的矛盾，保代培训是否可以改变法律，以哪个为准呢？

从仌

这个问题偏理论化了....
首先，保代培训肯定不能超越公司法的。刑满5年才可以担任董高，然后保代培训要求3年可申报的意思是
——实际控制人执行期满运行3年公司才可以申报，若申报接下来2年实际控制人仍不能担任董监高，但可以股东权力影响公司（理论上），所以矛盾的地方是？

xundou

无重大违法违规说的是这些违法违规不影响到任职资格，都没有任职资格了何谈作为作为董监高申报的问题了

侦探西蒙

实际控制人不一定担任董监高

xiameng20081102

从仌 发表于 2017-11-8 17:14
这个问题偏理论化了....
首先，保代培训肯定不能超越公司法的。刑满5年才可以担任董高，然后保代培训要求3 ...

实际控制人虽然不一定是董监高，但实际不是往往就是董高吗？是不是实际控制人刑满3年不满5年，但不要担任董监高，就可以申报了？

xiameng20081102

从仌 发表于 2017-11-8 17:14
这个问题偏理论化了....
首先，保代培训肯定不能超越公司法的。刑满5年才可以担任董高，然后保代培训要求3 ...

2010年保代培训中说，实际控制人受到刑罚的期限参照公司法董高的认定，也就是5年。2017年又说成是3年，那究竟是5年还是3年？

上帝已死

1、首先，肯定得按公司法规定，未满5年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员
2、上述2010年培训只是说.....执行期满3年属于重大违法行为，并没有说满3年了就可以担任公司董监高了
3、最新的保代培训也说是参照公司法规定

xiameng20081102

上帝已死 发表于 2017-11-27 17:51
1、首先，肯定得按公司法规定，未满5年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员
2、上述2010年培训只是说. ...

额嗯，我也是这么理解的，想求证一下自己的想法。

czwjjjs

满3年可申报，不等于一定让你过。因为以前的申报到过会长时间等待问题已成为常态，所以培训这样说，可能存在让发行人提前报送之意。再一个，法律适用原则一定要符合法律，有时培训的东西本身或许不严谨，或许本身就是错的，防止他给我们吃错药。IPO办法本身是部门规章，不能与法律、法规相抵触的。结论：不要去纠结培训，一切按照上位法、即公司法规定执行。

Limy

我理解是三年，理由如下：
1、实际控制人遭受刑事处罚，并非因此而丧失实控人的资格，只是担任拟上市公司的实控人受限制，限制法规见下述第2条理由。
2、保代培训的逻辑源自法规，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(2018修正)》第二十条　发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。-----这是保代培训“4）贪污、贿赂、侵占资产、挪用财产罪、破坏社会主义经济秩序罪，刑罚执行满3年。”的出处。当然，保代培训明确了上主板首发的公司，对实控人的要求也会参照创业板首发管理办法的规定，这个无疑义。
3、公司法规定的是刑罚未满5年不得担任董监高，并非指不得担任实际控制人。因此，实际控制人要遵守公司法的规定，指的是实控人刑罚未愈五年不得担任董监高。并未扩大解释为刑罚未愈五年不得担任实控人。
    综上，我的结论为：实控人刑罚满3年即符合报材料的条件，但要满5年才能担任董监高。至于材料报了之后，什么时间审核通过，会有很多影响因素，但实控人刑罚满3年但未满5年不会是主要原因。