独董资格的逐条解答

brooks1986

发行人独立董事任职资格问题 - - - 三丰智能（300276）

（一）基本事实概述

补充法律意见书一：

经本所律师与发行人独立董事进行的访谈以及对公开信息的网络检索, 发行人独立董事不存在公司法第一百四十七条所列不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形, 不存在不适宜担任发行人独立董事的情形。经本所律师核查, 根据发行人及独立董事的确认, 发行人独立董事尚未根据中国证监会有关上市公司独立董事的规定和要求参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。发行人已责成专人关注独立董事培训班信息, 及时为独立董事报名参加中国证监会及其授权机构所组织的相关培训。

补充法律意见书二：

经本所律师核查, 根据发行人独立董事出具的书面声明、本所律师与发行人独立董事进行的访谈以及对公开信息的网络检索, 发行人独立董事石定环、陈贤忠、张居忠符合独立董事任职要求, 具体如下:

1. 发行人独立董事及其直系亲属、主要社会关系均不在发行人及其附属企业任职;

2. 发行人独立董事及其直系亲属没有直接或间接持有发行人1%以上的已发行股份, 也不是发行人前十名股东;

3. 发行人独立董事及其直系亲属不在直接或间接持有发行人5%以上已发行股份的股东单位任职, 也不在发行人前五名股东单位任职;

4. 发行人独立董事及其直系亲属不在发行人实际控制人、控股股东的附属企业任职;

5. 发行人独立董事被提名前一年内亦符合上述四项所列要求;

6. 发行人独立董事不是并且在被提名前一年内不是为发行人及其附属企业、以及发行人控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员;

7. 发行人独立董事不是并且在被提名前一年内不是在为发行人提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员;

8. 发行人独立董事不在与发行人及其附属企业或者发行人控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职, 也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职;

9. 发行人独立董事不是在发行人贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员;

10. 发行人独立董事没有从发行人及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益;

11. 发行人独立董事不属于国家公务员, 或任职独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》的规定;

12. 发行人独立董事不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部;

13. 发行人独立董事不属于已经离职和退(离)休后三年内, 且拟在与其原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部;

14. 发行人独立董事不属于已经离职和退(离)休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部;

15. 发行人独立董事不属于已经离职和退(离)休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员;

16. 发行人独立董事符合发行人章程规定的董事任职条件;

17. 发行人独立董事不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形;

18. 包括发行人在内, 发行人独立董事兼任独立董事的上市公司(包括拟上市公司)数量不超过五家, 在发行人连续任职未超过六年。

经本所律师核查, 根据发行人及独立董事的确认, 发行人独立董事尚未根据中国证监会有关上市公司独立董事的规定和要求参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。发行人已责成专人关注独立董事培训班信息, 及时为独立董事报名参加中国证监会及其授权机构所组织的相关培训。

经本所律师核查, 发行人独立董事石定环曾任科学技术部党组成员, 系已退休中央管理干部并已退休三年以上。根据中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》(中纪发[2008]22 号), 中管干部辞去公职或者退(离)休三年后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的, 应由本人向其所在单位党组(党委)报告,并由其所在单位党组(党委)向中央组织部备案, 同时抄报中央纪委。根据发行人的确认, 在发行人上市前, 发行人独立董事石定环将按照前述规定完成相关备案手续。

（二）发行人律师意见

补充法律意见书一：

基于上述核查, 本所律师认为, 发行人独立董事符合法律法规规定的任职资格, 发行人已采取措施积极督促发行人独立董事参加中国证监会要求的相关培训, 不会造成发行人本次发行上市的实质性障碍。

补充法律意见书二：

基于上述核查, 本所律师认为, 发行人独立董事符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法(2008 年修订)》等相关法律法规及规范性文件所规定的任职资格, 发行人已采取措施积极督促发行人独立董事参加中国证监会要求的相关培训, 并确认其独立董事石定环在发行人上市前将按照有关规定完成离退休中管干部任职上市公司独立董事的相关备案手续, 不会造成发行人本次发行上市的实质性障碍。

hyhappy

这么多天终于见到一个有技术含量的帖子,支持,希望大家能多点儿像这样的讨论.

finantree

好贴啊... 实务中这样核查的话，工作量是相当大的。两个小问题请教一下：

1、第3条中的“不在……股东单位任职”，股东单位包括该股东的下属企业吗？

2、第4条说的“实际控制人、控股股东的附属企业”怎么界定？ 如果实际控制人是国务院国资委，是否其全部下属企业都要覆盖在内？ 如果实际控制人/控股股东是中投、汇金、省国资公司呢？

路在前方

三丰智能补充法律意见书没见有这样的说明呢？

brooks1986

第3条中的股东单位应该不包括下属单位；
第4条中，如果你说实际控制人是国资委，那你就可以参考同类型公司的招股书披露了。

brooks1986

finantree 发表于 2012-3-28 15:00
好贴啊... 实务中这样核查的话，工作量是相当大的。两个小问题请教一下：

1、第3条中的“不在……股东单 ...

第3条中的股东单位应该不包括下属单位；
第4条中，如果你说实际控制人是国资委，那你就可以参考同类型公司的招股书披露了。

bossyboy

brooks1986 发表于 2012-3-28 19:23
第3条中的股东单位应该不包括下属单位；
第4条中，如果你说实际控制人是国资委，那你就可以参考同类型公 ...

如楼上所言，在三丰智能披露的补充法律意见书中确实没看到楼主所列的信息。

fengbayern

是阳关电源300274

littlesrl

交易所的规定比证监会的规定范围要大，真到了考试，交易所超出证监会的规定部分若作为选择项，选还是不选，真是个问题，大家讨论下遇到这种情况时该怎么办，这个问题太具有现实意义了

spyning

非常详细的总结