再融资被否后再次申请相关问题

人可金建

czwjjjs 发表于 2018-8-10 21:48
非公开是方式，内容应当是发行股份募集资金吧？

额，就是定增噻

czwjjjs

1、政策规定：上市公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。见文件1第10条
因此，如何置换，与董事会决议日无关，只与募资到账时间有关，因此该意见不正确。
2、归还银行贷款只能使用超募资金，每12个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%。见文件1第9条.
考虑本项目上次被否，本次重启非公发的时间拉长，项目已经建成是合理的，解释用于置换基本成立，但也不是没有风险。
3、政策规定：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：  （二）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。见文件2第11条
从明确规定看，不构成非公发的障碍，但是如果审核时认为存在这个问题，不予核准，也是有风险的。
4、董事会召开后2日内就要公告，这个时间不是随便定的，发行期一般为6个月，不能随便。因此，董事会、股东会是在大量准备工作完成后召开的，主要就是落实认购者、编制文件。见文件3第14条

czwjjjs

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