《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》

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【第150号令】《证券公司和证券投资基金管理公司境
外设立、收购、参股经营机构管理办法》

　　《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》已经中国证券监督管理委员会2018年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：刘士余

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2018年9月25日

附件：《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》.pdf

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为依法有序推动证券基金经营机构走出去，切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理，证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《管理办法》）。
　　按照有关立法程序的要求，自2018年5月4日开始，证监会在官网和“中国政府法制信息网”，就《管理办法》向社会公开征求意见。共收到来自17家单位（证券公司7家、基金管理公司8家、境外监管机构1家、境外行业协会1家）及5名社会人士的121条反馈意见。各方总体认为，《管理办法》对于依法有序推动证券基金经营机构“走出去”，更好实施国际化战略，进一步加强证券基金经营机构对境外机构的管控具有积极意义，建议尽快发布实施。同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，证监会认真梳理研究，采纳了合理可行的意见和建议，相应修改完善《管理办法》。
　　《管理办法》共三十八条，主要包括四个方面的内容：
　　一是维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营，财务状况及资产流动性良好，法人治理结构健全，风险管理和内部控制有效。
　　二是规范业务范围，完善组织架构。要求境外子公司突出主营业务，规范组织架构，限制返程投资，并给予现有机构三十六个月过渡期以达到相关要求。
　　三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司依法参与境外子公司法人治理，强化对境外子公司重大事项管理；健全覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。
　　四是加强持续监管，完善跨境监管合作。完善证券基金经营机构信息报送要求，明确证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。
　　《管理办法》出台后，证监会相应更新证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构相关行政许可事项的服务指南，符合条件的证券基金经营机构可依照《管理办法》和服务指南的要求，依法报送相关申请。