[已解决]发行人直系亲属可以担任保荐代表人、协办及项目组人员吗？

linlinrose00

发行人直系亲属可以担任保荐代表人、协办及项目组人员吗？谢谢各位神。

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czwjjjs

2018-12-3 18:37:35

文件1为：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》。
文件2为：《证券发行上市保荐业务管理办法》。
供你参考。网站为了维持运行而收费，上载者并无收费和好处，请你多多谅解！

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czwjjjs

1、假设保代是发行人的直系亲属，拟为发行人承担保荐业务，是否需要回避，要根据其重要性程度决定是否回避。通常达到直系亲属的程度，应当回避，因为法律上直系亲属是指：生自己和自己所生的人。
2、需要回避的理由：所有有利益冲突可能的人员，均应当审查并确定是否回避。
政策依据：见附件1第45条， 以及其他内控等文件规定。
3、政策规定可以允许机构存在关联关系、不用回避的情形：见附件2第43条等规定

linlinrose00

czwjjjs 发表于 2018-12-3 17:28
1、假设保代是发行人的直系亲属，拟为发行人承担保荐业务，是否需要回避，要根据其重要性程度决定是否回避 ...

谢谢大兄弟？无奈无法下载。。。依然感谢！！

czwjjjs

文件1为：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》。
文件2为：《证券发行上市保荐业务管理办法》。
供你参考。网站为了维持运行而收费，上载者并无收费和好处，请你多多谅解！

czwjjjs

谢谢楼主的鼓励和关心！