[已解决]上市公司股权激励计划需要请券商吗

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请问各位大神，上市公司做股权激励计划，股权激励来源于公司定向发行的股票，这种是否要请券商？（应该是一定要请律师），是否要证监会审核？看了几个案例，都是律师出了个法律意见书就完了

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龙剑李航

2018-12-11 15:02:32

首先，上市公司进行股权激励计划强制聘请律所出具法律意见书，但不强制聘请独立财务顾问，且独立财务顾问并非一定是券商，也可以是其他符合财务顾问资格的投资咨询公司等。其次，对于股权激励计划（限制性股票或股票期权）的授予价格或行权价格不按照以下规定定价的，强制聘请独立财顾发表意见：（1）对于限制性股票，授予价格不低于以下价格的最高者：a.草案公布前1交易日均价的50%；b.草案公布前20/60/120个交易日均价的50%。（2）对于股票期权，行权价格不低于以下价格的最高者：a.草案公布前1交易日均价；b.草案公布前20/60/120个交易日均价。最后，对于股权激励计划的草案，独立董事、监事会要发表意见，独董/监事会认为需要聘请独立财顾的也是需要聘请的。

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1、股权激励计划中，定价采用规定之外的方法确定限制性股票授予价格或股票期权行权价格的，应当聘请独立财务顾问，对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。
2、除上述情形外，其他股权激励情形不需要聘独立财务顾问。
3、独立财务顾问可以是劵商、可以是其他经批准的财务顾问公司。

龙剑李航

首先，上市公司进行股权激励计划强制聘请律所出具法律意见书，但不强制聘请独立财务顾问，且独立财务顾问并非一定是券商，也可以是其他符合财务顾问资格的投资咨询公司等。其次，对于股权激励计划（限制性股票或股票期权）的授予价格或行权价格不按照以下规定定价的，强制聘请独立财顾发表意见：（1）对于限制性股票，授予价格不低于以下价格的最高者：a.草案公布前1交易日均价的50%；b.草案公布前20/60/120个交易日均价的50%。（2）对于股票期权，行权价格不低于以下价格的最高者：a.草案公布前1交易日均价；b.草案公布前20/60/120个交易日均价。最后，对于股权激励计划的草案，独立董事、监事会要发表意见，独董/监事会认为需要聘请独立财顾的也是需要聘请的。