证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》向社会公开征求意见

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中国证监会 www.csrc.gov.cn                                        时间：2019-02-01                                        来源：证监会                                                                       

                               

　　为加强证券公司交易信息系统外部接入管理，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，近日，证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》（以下简称《规定》）向社会公开征求意见。

　　近年来，随着证券市场发展，公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升，传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理、统一风控等需求。《规定》考量既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐患及存在问题，借鉴成熟市场经验，引导证券公司在安全、合规的前提下，为机构投资者合理化需求提供外部接入服务。

　　根据《规定》，证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体，应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动。充分评估接入需求合理性，全面核实投资者资质条件，完整验证相关系统功能；在接入过程中切实履行管理职责，严格控制风险，确保外部接入始终保持合规、安全、稳定的状态。

　　需要说明的是，《规定》规范的交易信息系统外部接入活动，应当严格遵循证券市场现有交易机制。涉及程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求，待相关规则出台后，外部接入系统需一体遵循。

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为加强证券公司交易信息系统外部接入管理，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，我会起草了《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。请将有关意见和建议以纸质或者电子邮件形式于2019年3月2日前反馈至中国证监会证券基金机构监管部。

　　联系方式：

　　传真：010-88061446

　　电子邮箱：[url=]jigoubu@csrc.gov.cn[/url]

　　通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会证券基金机构监管部　 邮编：100033

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年1月31日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

                               

                       

                                                                        附件1：《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定（征求意见稿）》.pdf
附件2：《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定（征求意见稿）》起草说明.pdf