证券公司短期融资券发行条件的记忆顺口溜

汪汪灰的喵喵璇

虽然七星楼主老师说考点的法规不应该追求完全能背诵，不过能背诵的部分还是背了安心一些。关于证券公司短期融资券发行条件编了个顺口溜，给大家分享一下：
三个一（（1）-（3）的三个一年，也可以是四个一）
一个俩（（4）中的两年）
资债评估市值法（（5））
流动性（（6））
赛同行（（8））
资管风控不能落（音“là”，指（7）的风控和（9）的资产管理）

原文：
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：
（1）取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上；
（2）发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且最近1年无信息披露违规记录；
（3）客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近1年未挪用客户交易结算资金；
（4）内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规经营；
（5）采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；
（6）具有较高的流动性管理能力，保持流动性合理充裕，确保能够以合理的成本及时满足流动性需求。
（7）证券公司风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定；
（8）流动性覆盖率持续高于行业平均水平；
（9）资产管理业务开展规范，符合强化法人风险隔离、规范资金池、打破刚性兑付等资产管理业务监管要求。

me86255657

优秀！但是这个要记得那么详细吗

汪汪灰的喵喵璇

me86255657 发表于 2019-11-25 15:34
优秀！但是这个要记得那么详细吗

谢谢哦！应该不用这么详细？不过能记住的总比只留个印象还是踏实一些（对我就是一个重度法规恐惧症患者）