董监高核作为合格投资者的问题

郁金香与龙

1.新三板，定向发行，董监高核，可以不受合格投资者限制，但是配偶不可以。
2.公司债券，非公开发行（交易所规则包括公开），董监高，5%以上股东不受合格投资者限制，这个包括不受限董监高，5%以上股东的配偶吗？
3.主创板优先股，发行人董事高管及其配偶，不得参与非公开优先股。
4.新三板，优先股，发行人董事高管及其配偶是不是可以认购？我记得新三板的优先股，和定向发行是同一标准，即董监高核不受限制，理解的对吗？

me86255657

翻了一下资料…
1.新三板，定向发行，董监高核，可以不受合格投资者限制，但是配偶不可以。
- 对
新三板定向发行和备案发行对象为：公司股东、董监高核、三板合格投资者，其中（1）（2）如果不能同时满足合格投资者条件，则只能买卖其持有或曾经持有的挂牌公司股票。（配偶不可以）

2.公司债券，非公开发行（交易所规则包括公开），董监高，5%以上股东不受合格投资者限制，这个包括不受限董监高，5%以上股东的配偶吗？
- 第三十二条 《公司债券发行与交易管理办法》规定发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过百分之五的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受本办法第十四条关于合格投资者资质条件的限制。（不包括配偶，这在公司债券考点十三也指出了）

3.主创板优先股，发行人董事高管及其配偶，不得参与非公开优先股。
- 对

4.新三板，优先股，发行人董事高管及其配偶是不是可以认购？我记得新三板的优先股，和定向发行是同一标准，即董监高核不受限制，理解的对吗？
- 新三板只能非公开发行优先股，为避免利益输送，不能向董高及其配偶发。

郁金香与龙

me86255657 发表于 2019-11-26 23:20
翻了一下资料…
1.新三板，定向发行，董监高核，可以不受合格投资者限制，但是配偶不可以。
- 对

所以在优先股这一块，三板和主创板是一致的，非公开发行的情况下，为避免利益输送，限制董高及其配偶，对吧？谢谢解答

me86255657

郁金香与龙 发表于 2019-11-27 00:09
所以在优先股这一块，三板和主创板是一致的，非公开发行的情况下，为避免利益输送，限制董高及其配偶，对 ...

是的，新三板和主创板的非公开是一致的