应试指南几处习题答案勘误

caffee

3月份版的应试指南第一册
P281 真题改编的答案解析 D选项，应该是全国股转公司发布的行情中‘包括’该股票的信息
P292 第二个模拟演练 C的张某和D的财务公司应该不能参与创新层股票的公开转让
P305 第二个模拟演练 题目问的是自办发行的内容，给的答案DE是不得进行授权发行的情形，对不上，如果要选一个答案应该是D？

  以上可能有理解错的地方，烦请指正。

七星楼主

首先，非常感谢指出错误之处，下面逐项分析下：

1、D选项原文不变，D选项的解析应当修订为：股票停牌时，全国股转公司发布的行情中“包括”该股票的信息，去掉“不”字。

2、C选项，张某不符合“日均资产150万元”这个自然人投资者必要条件之一，因此，不能参加创新层股票挂牌公开转让；C选项原拟设置的陷阱是“信托公司高级经理”和“2年以上证券投资经验”只需要满足一个就可以，不要求同时满足，并未想在日均资产上做文章，因疏漏并未将日均资产金额更改过来。

D选项，关于财务公司，《分层管理办法》没有明确规定财务公司属于可以直接豁免的参与对象，但根据财务公司设立的最低注册资本标准（同时也是实缴资本，≥1亿元），可以推知，财务公司是可以参加所有层次时间的股票交易的，因此，D选项是正确的。本题正确答案修订为BDE选项。

3、这是混淆了自办发行和授权发行的规定。对于自办发行而言，只要不属于自办发行的负面情形，那么都可以进行自办发行（包括不符合授权发行的负面情形，也可以），命题设置的陷阱点在这里。但这道题目的题干设置的不是很严谨，也容易产生误导，添加一个“可能”二字，将其更改为“可能无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”，从而，ABC属于负面清单情形，绝对不可以自办发行，DE选项不属于负面情形，在符合其他条件的情况下，可以自办发行。