上市公司尚未拿到公开发行可转换公司债券的批文，是否可以非公开发行股票

各位大侠：
     上市公司公开发行可转换公司债券，已经发审会通过了，尚未拿到证监会批文，可以马上进行非公开发行股票吗？

fushengbin

6个月的要求。

fushengbin 发表于 2020-5-9 21:42
6个月的要求。

哪个规定说的

投行后锋

上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的，本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于 18 个月。
前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限制，但相应间隔原则上不得少于6个月。前次募集资金包括首发、增发、配股、非公开发行股票。

根据楼主的提问，你非公开发行和可转债是否拿到批文没有关系。

A上市公司公开发行可转换债券，已经通过发审会了，但是还没有拿到批文，目前A上市公司计划马上进行非公开发行股票，这样可行吗？如果不可行，有哪个法规规定，谢谢！

small009

只要有一次是可转债可以不受6个月限制，

exercise

依据：
上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的，本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于 18 个月。
前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限制，但相应间隔原则上不得少于6个月。前次募集资金包括首发、增发、配股、非公开发行股票。
分析：品种仅涉及IPO+增发、配股、非公开，未涉及可转债；
结论：可以。