找回密码
 快速注册

扫描二维码登录本站

手机号码,快捷登录

投行业服务、产品的撮合及交易! “投行先锋客户端” - 投行求职
      “项目”撮合 - 投行招聘

投行先锋VIP会员的开通及说明。 无限下载,轻松学习,共建论坛. 购买VIP会员 - 下载数量和升级

“投行先锋论坛会员必知和报到帖” 帮助您学习网站的规则和使用方法。 删帖密码积分先锋币评分

查看: 2999|回复: 2

请问:证监会行政处罚的手段有哪些?

  [复制链接]
最佳答案
0 
发表于 2009-4-7 13:30:19 | 显示全部楼层 |阅读模式
可有相关法规规定?
发表于 2009-4-7 13:40:57 | 显示全部楼层
本帖最后由 xishi2003 于 2009-4-7 13:42 编辑

严格来说,证监会属于事业单位,是不具有行政处罚权的.但它自己要权,所以依据<关于加强中国证券
监督管理委员会行政处罚执行监督工作的通知>
"二、行政处罚执行监督工作的具体内容是:
  (一)有关法律文书的送达;
  (二)罚没款的催缴;
  (三)《责令整改通知书》的具体落实,包括督促、验收等工作;
  (四)吊销从业资格证书、暂扣或吊销许可证、暂停或撤销资格、责令停业、责令关闭的具体落实和监督执行;
  (五)查摸当事人的基本情况,包括住所、财产状况、是否有逃避执行的情况等;
  (六)证监会其他行政处罚措施的具体落实和监督执行;
  (七)证监会行政处罚执行监督部门交办的其他事项。"

及<行政处罚听证办法>
第二条 证券监管机构对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前,当事人要求举行听证的,应当按照本办法履行听证程序。
  (一)责令停止发放证券;
  (二)因重大违法行为取消其证券上市交易资格;
  (三)责令停业整顿;
  (四)限制、暂停证券、期货业务许可;
  (五)取消证券、期货业务许可证;
  (六)取缔非法从事证券、期货业务的机构和场所;
  (七)暂停或取消证券、期货从业人员资格;
  (八)对个人处以罚款人民币三万元或三万元以上;
  (九)对法人或者其他组织处以罚款人民币四十万元或四十万元以上;
  (十)法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他处罚
回复

使用道具 举报

最佳答案
0 
 楼主| 发表于 2009-4-7 13:46:16 | 显示全部楼层
谢谢楼上!
回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 快速注册

本版积分规则

在线客服

法律及免责声明|服务协议及隐私条款|手机版|投行先锋 ( 陕ICP备16011893号-1 )

GMT+8, 2024-11-25 20:37 , Processed in 0.210980 second(s), 29 queries , Gzip On.

Powered by Discuz! X3.5

© 2001-2023 Discuz! Team.

快速回复 返回顶部 返回列表