关于合规性证明的问题

zmji

企业上市申报前，会里或所里有没有规定，哪些是当地政府部门必须开具的合规性证明？哪些是非必须的？

ylbthu

这个好像没有具体规定吧？

绿水青山KJMJ

行业不同，所要求的资助和各种证书也不同。貌似没见过统一的标准。

ZhangTaSy

根据中国证券监督管理委员会发布的《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕 15号）第三十三条规定“了解发行人三年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应详细核查违规事实及受到处罚的情况”，所以一般税务、社保、公积金、土地、规划、工商、环保、安检都要出具证明的，具体看各地区实际情况和中介机构要求。

龙剑李航

简单来说，合规证明不是证监会及交易所的要求，监管机构的要求是拟上市主体要合法合规运营（结论），所以这个合规证明实际上是保荐机构及律所的尽调要求（过程）。总体而言就是你的上市机构综合你司情况、行业情况，列出的开具要求。不过据本人收集的数百份（仅一月份就收集了200多份）合规证明，大多数是形式性的，都是很好开具的。你该问的应当是，非重大违法违规证明，这个才是保荐机构和律所盯死要开的。正常业务自证清白的，说重要也重要，说不重要就是个底稿备份。而对于公司过往历史沿革存在的改制问题、业务运营中被主管部门行政处罚等需要开具的非重大违法违规证明才是重点。