关于3道真题问题的探讨

bloodyfan

2020年11月考试，记录了3道题目的选项，希望请教了解类似问题该如何应对，谢谢！

1、“证券公司投资银行类业务内部控制应当与内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标” ，是否正确？法规原文是“应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应”。

2、“发行保荐工作报告需由保荐机构董事长、总经理、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保代、协办、其他项目组成员”，缺少了“保荐机构法定代表人”，是否正确？


3、非公开发行可转债：“可转债发行前，发行人股东人数不超过200人”，这句话是错在”证监会另有规定的除外”吗，还是说要考虑有限公司不超过50人的情况呢？
如果题目改为“可转债发行前，发行人股东人数不超过200人，证监会另有规定的除外”，是否正确？是否需要考虑法规最后部分提到的有限公司50人情况呢。

庄尔尼

第一个不正确。答案讲究一个完备性，如果题干要求不是分情况的话。那就是错误的
第二个正确。因为根据公司法  第十三条 公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。所以法定代表必须为董事长或者总经理。因为董事长和总经理签字了，暗含了法定代表签字
第三个不正确。不够完备，因为发行前和债券持有人转股以后，两种情况股东人数都不得超过200，这个说法只是说了一种，错在这里

eafywang

A汪永伟 发表于 2021-6-16 22:37
第一个不正确。答案讲究一个完备性，如果题干要求不是分情况的话。那就是错误的
第二个正确。因为根据公司 ...

靠，第二个太难了。。。跪了