北交所新规复习提示

七星楼主

本周推出七星楼主编写的《北交所法规专项汇编》，并标注重点，留意云课堂微信公众号公告




特别提醒：针对北交所规则，除北交所投资者适当性规定外，北交所的其他征求意见稿都不用看，仍以精选层现有规则为准。





近期，资本市场上最大的事情就是组建北交所了，证监会和北交所也先后发布了一系列相关规则的征求意见稿。面对这些新规则，很多坛友慌了心态乱了阵脚，不知该如何准备，最关心的问题有三个：到底要不要复习，什么时间复习，复习到什么程度。基于此，楼主特提示如下几点供大家复习参考：

1、备考保代要趁早

近三年来，保代考试的法规范围可以说是发生了翻天覆地的变化，法规不断的更新、不断的增加。因此，大家备考保代考试，一定要趁早，要抱定必过的决心，竭尽全力争取早点通过，千万不要抱着打酱油试试的心态来备考，更不要再三拖延。

2、北交所新规复习策略

（1）证监会本次征求意见稿的截止日期为2021年10月3日，再考虑到证监会内部审批流程，快的话正式稿会在10月30日（本次考试时间）前出来（创业板注册制从征求意见完毕到发布正式稿仅用了一周，楼主预计北交所不会有这么快的速度），慢的话就会在10月30日之后出来了。

（2）考虑到规则预计出台时间以及保代考试从不考查征求意见稿的命题原则，楼主建议大家在本次备考复习中，可以先将北交所规则暂时搁置不看，在前期还是要把精力和时间重点用在已有规则的复习上。待到10月3日之后，再根据新规出台情况制定复习计划，只要不正式出台，就先不复习；一旦正式出台就开始突击。同时，在考前最后一周正式出台的话，纳入命题范围的概率就很小了。

（3）北交所组建后，新三板基础层和创新层依然保留，原有规则保持不变，精选层平移至北交所。因此，总体来看，北交所规则和现有精选层规则有极大的关联性和相似性，并非全新制度。在已经复习熟悉精选层制度的基础上，等到北交所新规正式出台后，再突击复习不会有理解难度，具备可操作性。

（4）就考查范围而言，一旦正式稿出台后，那么北交所的所有规则，就如同沪深上市公司规则一样，均会纳入考查范围。

（5）针对本次考试，楼主为大家采取的应对策略是：在9月版应试指南更新完毕后，将尽快更新一版新法规考点汇编，收录本次新规征求意见稿，并标注出可能会命题的知识点。如果在考前正式出台新规，楼主将第一时间总结归纳重要知识点，并在考前三套模拟题中命制相应题目，不会让大家有知识点上的遗漏。

（6）北交所制度年内正式出台后，明年铁定就会是考查重点了。所以大家这次一定要竭尽全力通过考试。


3、最近三年新三板的命题情况及复习策略

在精选层推出前，新三板不属于保荐业务，从而不属于传统投行业务范畴，再加上新三板最近几年发展的并不是很理想。因此，新三板虽然知识点多，但并不受命题人青睐，不属于考查重点（可以理解为是来凑题目的），题目基本上保持在5道以内，分值基本上控制在5分以内，题目大多数也是新考点题目，比较生僻。2019年12月推出精选层以后，新三板板块的总体地位、题量和分值还是和以前相同，没有发生变化，发生变化的是命题重点开始有所固定，精选层知识点几乎每次都会命题，给了考生一定的预期。

北交所推出后，接下来，本次对新三板知识点的复习，楼主建议大家：如果时间较为充裕的话，仍需要全面掌握宝典内容（没有理解难度，能得一分可能就是救命分）；如果时间较为紧张的话，务必要掌握精选层内容（尤其是发行承销规则）。

最后，预祝大家复习顺利！

z413427024

感谢七星楼主的及时提醒，我们也要积极应对考试！

胖虎PFML

楼主您好，请问针对那些已经发布了征求意见稿的债券品种，考试的时候是按照征求意见稿回答，还是按照原有规定呢？然后帖子里说征求意见稿不考，是说相关内容都不会考吗？所以本次如果北交所规定未出台，是否精选层内容就不会考察？

christinm

楼主  现在北交所正式规则出来了 怎么调整复习策略呢？是不是精选层全都不用看了 直接看新规？

YXY__EIC

楼上问题+1

aliceyzou

同问+1+1+1

q627256862

楼主会整理一下北交所新规嘛