中证协调研券商研究业务 重点关注九项内容

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2022年09月22日 07:59 上海证券报

中国证券业协会（下称“中证协”）近日对2021年证券公司发布的证券研究报告业务经营情况进行调研，重点关注九项内容。券商须在9月29日前将相关数据报送协会。中证协将对数据进行汇总后形成统计分析报告并在业内公布，以客观反映证券公司研究业务开展情况，促进研究业务健康发展。

　　据悉，中证协要求证券公司填写《2021年发布证券研究报告业务经营情况统计表》，表格内容主要包括研究部门设置和人员组成、证券分析师人员构成情况、研究销售部门设置和人员组成、公司是否设立首席经济学家、公司境外研究部门设置情况、覆盖的机构客户数、机构客户佣金收入、发布的研报和覆盖的上市公司数量、外请专家服务情况等九项内容。

　　中证协还要求证券公司以附件形式报送三方面情况：一是公司研究部门定位和主要服务的对象，研究部门为公司其他部门提供哪些研究支持服务；二是2021年研究部门承担的其他科研任务及课题；三是公司对证券分析师等研究人员的考核标准及各指标占比。

　　上海证券报记者获悉，此次情况统计为每年的例行调研。在上一年度的调研报告中，中证协提出行业存在三大问题：研究报告质量控制和合规管理有待加强；部分公司邀请外部专家较频繁，相关会议管理存在较大风险隐患；行业的研究服务能力有待进一步提升。

　　在今年的调研中，中证协仍对这些问题保持高度关注。在研究部门设置和人员组成一栏，中证协要求券商上报研报质量审核人员和合规人员的数量及占比。此外，证券公司须填报2021年外请专家的服务情况，包括邀请外部专家为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务的次数及邀请专家人数。

　　证券公司在报送数据工作上应格外上心。中证协表示，将对证券公司报送的数据进行抽查，若存在弄虚作假的情况，一经查实，将取消其纳入当年和下年度统计，并按照有关自律规定严肃处理。

　　近年来，证券行业致力于全面转型，重构证券公司研究所业务模式是其中重要一环。Choice数据显示，目前业内有超3700名注册分析师。

　　与此同时，监管对证券研究业务及分析师人员管理等领域持续从严。今年3月，证监会机构部通报了“玄学研报”案例，并强调证券公司应加强合规管理和人员管控，规范证券分析师、证券投资顾问展业行为。

　　今年8月，中证协向各证券公司下发《情况通报》，就三方面问题提出要求：一是就研究报告中披露公司持股情况重申要求；二是进一步规范调研纪要管理；三是加强对分析师参加外部评选的管理。