主承销商推荐的机构投资者未参与网下配售是否合规

考了又考 · 发表于 2012-10-18 15:07:49

考了又考 · 发表于 2012-10-18 15:14:04

追问：150号说，每个推荐类询价对象应指定一个配售对象，每个配售对象应指定2个证券账户（沪深市场各一个）和1个银行资金账户。问题是：深交所账户也可以买上交所发行的股票吧，为什么要指定两个账户呢？并且，一个配售对象不是只能用一个账户进行新股认购吗？

考了又考 · 发表于 2012-10-18 15:17:34

另：通知说，停止受理一级债券型证券投资基金和集合信托计划成为新股配售对象的备案申请，何为一级债券型证券投资基金啊？跟债券基金有区别么？请达人们赐教！

greenpineer · 发表于 2012-10-18 15:30:18

考了又考发表于 2012-10-18 15:14
追问：150号说，每个推荐类询价对象应指定一个配售对象，每个配售对象应指定2个证券账户（沪深市场各一个） ...

只在深交所开户了，怎么能买上交所的股票？
制定一个账户，是指的制定一个资金账户。

一级债基：基金合约规定，只能在一级市场打新股，参与股票增发、可转债转股或被动持有权证，并不在二级市场直接投资股票。一般的话，股票比例不超20%，债券不低于80%。
二级债基：在一级债基基础上，扩大范围。既可以在一级市场申购新股或参与股票增发，也可以同时在二级市场买入股票。股票投资比例一般也不超20%。

考了又考 · 发表于 2012-10-18 15:48:03

多谢！多谢啊！

vividlwj · 发表于 2012-11-17 10:09:09

同问，这句话什么意思？没看懂，没有说主承销商自主推荐的必须参加申购啊？

zhaoyunyi · 发表于 2013-6-11 18:45:01

考了又考发表于 2012-10-18 15:14
追问：150号说，每个推荐类询价对象应指定一个配售对象，每个配售对象应指定2个证券账户（沪深市场各一个） ...

上交所股票，用上交所的，深交所的，用深交所的，就如同你炒股需要开户也是如此

ljconquer · 发表于 2013-6-11 19:40:41

人家不买还逼人家报价??

jz20121201 · 发表于 2013-6-11 23:40:49

我的理解是－合规。按协会要求，询价对象均需要对股票进行研究、报价决策等。不可能一推荐就买。

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[疑问求答] 主承销商推荐的机构投资者未参与网下配售是否合规

点评

评分