上市公司国有股权无偿划转是否需要聘请财务顾问？

harden114

根据《上市公司收购管理办法》第九条的规定：收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照本办法规定聘请财务顾问的，不得收购上市公司。
而根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条第一款的规定：（一）涉及上市公司收购的，担任收购人的财务顾问，应当关注收购人的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问；
我找了一些案例，似乎都有聘请财务顾问。
问：上市公司国有股权无偿划转的是否需要聘请财务顾问，如不需要，那么《收购管理办法》中规定的应由财务顾问提交的文件及持续督导期该怎么办？
谢谢大家！

fushengbin

无偿划转需要聘请的啊，要涉及要约豁免。

harden114

我主要纠结在《财务顾问业务管理办法》的那条规定，”免于聘请财务顾问“到底怎么执行。

zhaoyunyi

harden114 发表于 2013-3-5 16:18
我主要纠结在《财务顾问业务管理办法》的那条规定，”免于聘请财务顾问“到底怎么执行。

第九条 收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照本办法规定聘请财务顾问的，不得收购上市公司。【理解应是指收购使得持股方持股超过5%以上】

【20%—30%之间的才需要适用本条第二款】前述投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的，还应当聘请财务顾问对上述权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，【但国有股行政划转或者变更（不强调无偿）、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外】。投资者及其一致行动人承诺至少3年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问和提供前款第（七）项规定的文件。

除外，理解应当是不用聘请的财务顾问对权益报告书披露的内容出具核查意见
只有投资者及其一致行动人承诺至少3年放弃行使相关股份表决权的，才真的免于聘请财务顾问

以上法律来自于《收购管理办法，新版》

tfck2005

学习了，一般是请财务顾问的