关于光大证券的国有股转持

shenhang

根据其招股意向书披露：根据《财政部关于光大证券股份有限公司国有股东确认及转持股份方案有关问题的批复》（财金函[2009]96 号），本次拟发行A 股52,000 万股，国有股东光大集团应将所持的26,293,817 股发行人股份划转由全国社会保障基金理事会持有；中国光控作为混合所有制国有股东，其转持股份义务由其国有出资人光大集团（香港）承担。光大集团（香港）应按照中国光控应划转股数13,768,164 股乘以光大证券首次公开发行价格的等额现金，在光大证券上市后一次性缴清；国有股东上海兖矿投资应将所持443,497 股发行人股份划转由全国社会保障基金理事会持有。发行人无其他国有股东，上述应划转由全国社会保障基金理事会持有的股份合计26,737,314 股，为本次发行股份数量的5.14%。光大集团、中国光控和上海兖矿投资向全国社会保障基金理事会最终划转的股份数量或上缴的现金将根据公司实际发行的数量按各自持股比例和发行价格确定。
公司发行前总股本28.98亿元，股东光大集团、中国光控、上海兖矿被认定为富有转持义务的国有股东。
问题：
1、光大集团按理应该转持5200×118575/289800＝21276398股，为什么实际上转持了26,293,817 股？
2、大众交通（600611，大众集团持股20.76％）持股6000万股，为什么没认定为国有股东？而中国光控被认定为国有股东？

joey123

同问，国有股转持实际操作貌似比较复杂。。。。

chenlinxmu

国有股转持批文的关键是转持股份总数要对，对国有股东的认定和各家转持数量只要批复国资委（省级或国家）认可就行。具体各家转持数量，目前见到两种计算方法均被认可：1、各家实际持股比例×应转持股份总额，2、各类国有持股比例（混合所有制、单一国有）×应转持股份总额，确定各类型国有股东应转持数量，再根据各类型国有股东占同类型持股总量的比例确定应转持数量。
不排除后续细则进一步明确各家转持数量计算公式

lin

看了半天 似乎这样算的
光大证券上市 只认定3家国有股东：光大集团、中国光控、上海兖投，根据招股意向书持股分别为118575万、113925万和2000万（合计234500）。
此次发行52000，理论上光大集团5200X118575/234500=26293817；中国光控为5200X113925/234500=2526.268656;兖矿比例5200X200/234500=443497。
由于中国光控为混合所有制，光大香港持股比例54.5%，因此，光大香港的义务为
2526.268656X54.5%=13768164

小小子

赞同楼上的

小小子

这样的划转岂不是不够发行股份的10%？？？

小小子

回复 4# lin


    这样划转岂不是不足发行股份的10%？国资委会同意吗？还是让其他人来补足？

deren

不用别人补足，国资委可以认的，好多成功案例的