证券投资基金法

你家虎子锅锅

下列关于证券投资基金财产运用的说法，不正确的是（BCE）：
A. 不得买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外　（正确）
第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动：
（一）承销证券；
（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（三）从事承担无限责任的投资；
（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（五）向基金管理人、基金托管人出资；
（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　　　
B. 不得买卖其基金托管人的控股股东发行的证券，但可以买卖其基金托管人的控股股东在承销期内承销的证券（错误，可以搞）
第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动：
（一）承销证券；
（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（三）从事承担无限责任的投资；
（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（五）向基金管理人、基金托管人出资；
（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

C. 不得投资已发行未上市的股票，可以投资债券回购交易中的质押券（错误，都可以搞）
关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
证监基金字[2006]141号

各基金管理公司、基金托管银行：

为规范基金投资非公开发行股票等流通受限证券的行为，防范风险，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，现将基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题通知如下：

一、本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

二、基金投资流通受限证券限于由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

三、基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

四、货币市场基金、中短债基金不得投资流通受限证券。

五、封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。

六、基金投资流通受限证券，基金管理公司应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险、道德风险和操作风险等各种风险。

七、基金管理公司应重视风险管理和监察稽核部门的作用，上述部门应恪尽职守，发挥专业判断能力，并保持相对独立性。风险管理部门要对基金投资流通受限证券进行风险评估，并留存书面报告备查。

八、基金管理公司应根据公司净资本规模，以及不同基金的投资风格和流动性特点，兼顾基金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流通受限证券的比例。

九、基金投资流通受限证券，相关投资决策流程、风险控制制度须经基金管理公司董事会批准。基金投资非公开发行股票，基金管理公司董事会还应批准相关流动性风险处置预案。

十、基金投资流通受限证券，基金管理公司应按照《托管协议的内容与格式》准则的规定，与基金托管银行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管银行对于基金管理公司是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。如果基金托管银行没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管银行应承担连带责任。

十一、基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

十二、本通知自发布之日起施行。
　
D. 可以投资因重大资产重组而临时停牌的股票 （正确）
E. 股票基金可以投资非公开发行的股票，货币市场基金、债券基金不得投资非公开发行的股票（错，中短债基金不得投资流通受限证券。长期可以）
AB来源于基金法，CDE来源于《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》

keepsmile0331

C是不对的。。。。。。。。。。。。ls你再看看

helloeveryone

下列关于证券投资基金财产运用的说法，不正确的是（不定项选择）：
A. 不得买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外　
对　　　　　
B. 不得买卖其基金托管人的控股股东发行的证券，但可以买卖其基金托管人的控股股东在承销期内承销的证券
错，全部放开，管理人托管人发行、承销证券均可
C. 不得投资已发行未上市的股票，可以投资债券回购交易中的质押券
错，都不属于流通受限情况　
D. 可以投资因重大资产重组而临时停牌的股票
错，不属于流通受限情况
E. 股票基金可以投资非公开发行的股票，货币市场基金、债券基金不得投资非公开发行的股票
错，货币和中短期债券不能投资
综上，BCDE错

blueworm

一、本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

二、基金投资流通受限证券限于由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

三、基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

四、货币市场基金、中短债基金不得投资流通受限证券。

五、封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。

ayygz

下列关于证券投资基金财产运用的说法，不正确的是（不定项选择）： A. 不得买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外--对　　　　 B. 不得买卖其基金托管人的控股股东发行的证券，但可以买卖其基金托管人的控股股东在承销期内承销的证券--错 C. 不得投资已发行未上市的股票，可以投资债券回购交易中的质押券--错，均可投资 D. 可以投资因重大资产重组而临时停牌的股票--对，不属于流通受限证券，任何基金都可投资 E. 股票基金可以投资非公开发行的股票，货币市场基金、债券基金不得投资非公开发行的股票--错，前半句正确，后半句如果改为“货币市场基金、中短债基金”则也正确

frankxia

这题编的。。。都因重大资产重组临时停牌了，居然还问你能不能投资，停牌之后楼主投一个我看看。。。

子有

deepblue2008 发表于 2013-6-5 09:48
下列关于证券投资基金财产运用的说法，不正确的是（不定项选择）：
A. 不得买卖其他基金份额，但是国务院证 ...

支持你的答案：
D不得投资因重大资产重组而停牌的股票表述错误，《关于证券投资基金投投资资流通受限》有关规定说的非常明确：
“流通受限的股票不包括因重大资产重组而停牌的股票”因此，此类股票既然不属于流通受限的股票就当然可以投资。

战斗

第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动：

（一）承销证券；

（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（三）从事承担无限责任的投资；

（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（五）向基金管理人、基金托管人出资；

（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

yingjichangkong

题目最好明确是公开募集基金财产