投行太傻做题记之八

Davidcow

76、根据《证券法》申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
A、上市报告书；
B、申请公司债券上市的股东会决议；
C、公司章程；
D、公司营业执照；
E、公司债券募集办法；
F、公司债券的实际发行数额；
解答：ACDEF
第五十八条　申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
　　（一）上市报告书；
　　（二）申请公司债券上市的董事会决议；
　　（三）公司章程；
　　（四）公司营业执照；
　　（五）公司债券募集办法；
　　（六）公司债券的实际发行数额；
　　（七）证券交易所上市规则规定的其他文件。
77、公司债券上市交易后，公司有下列情形的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
A、公司有重大违法行为；
B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
D、公司延迟支付利息
E、未按照公司债券募集办法履行义务；
F、公司最近三年连续亏损。
解答：ABCE
第六十条　公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
　　（一）公司有重大违法行为；
　　（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
　　（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
　　（四）未按照公司债券募集办法履行义务；
　　（五）公司最近二年连续亏损。
78、公司债券上市交易后，公司有下列情形的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：
A、公司有重大违法行为，经查实后果严重的；
B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除的；
C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的；
D、公司延迟支付利息，在限期内未能消除的；
E、公司解散或者被宣告破产的；
F、公司最近三年连续亏损。
解答：ABCE
　　第六十一条　公司有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。
　　公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
79、下列（）事件发生后，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告：
A、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
B、公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况；
C、公司发生重大亏损或者重大损失；
D、公司的三分之一以上董事发生变动；
E、持有公司百分之五以上股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化；
F、监事会决议被依法撤销；
解答：ABCE
　　第六十七条　发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
　　下列情况为前款所称重大事件：
　　（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
　　（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
　　（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
　　（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
　　（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
　　（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
　　（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
　　（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
　　（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
　　（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
　　（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
　　（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
80、【2008年考题】发行人公告的招股说明书，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，（）应当承担赔偿责任：
A、发行人；
B、发行人的董事、监事、高级管理人员；
C、保荐人；
D、承销的证券公司；
E、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人。
解答：ABCD
第六十九条　发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
81、根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人包括：
A、发行人的董事、监事、高级管理人员；
B、公司的股东及其董事、监事、高级管理人员；
C、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
E、证券监督管理机构工作人员；
解答：ACDE。B项少了5%以上的定语。
第七十四条　证券交易内幕信息的知情人包括：
　　（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；
　　（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
　　（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
　　（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
　　（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
　　（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
　　（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
　82、下列信息属于内幕信息的是（）
A、公司董事的变动
B、公司分配股利或者增资的计划；
C、公司股权结构的重大变化；
D、公司营业用主要资产的抵押超过该资产原值的30%；
E、公司的监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；；
F、上市公司收购的有关方案；
G、持有公司16%的股东由第二大股东变为第一大股东
解答：ABCEFG
第七十五条　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
　　下列信息皆属内幕信息：
　　（一）本法第六十七条第二款所列重大事件；
　　（二）公司分配股利或者增资的计划；
　　（三）公司股权结构的重大变化；
　　（四）公司债务担保的重大变更；
　　（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
　　（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；?
　　（七）上市公司收购的有关方案；
（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

83、以下手段为操纵证券市场的行为有：
A、单独集中资金优势，操纵证券交易价格；
B、合谋连续买卖，操纵证券交易量；
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
E、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
解答：ABCD
第七十七条　禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
　　（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
　　（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
　　（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
　　（四）以其他手段操纵证券市场。
　　操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
84、下列为损害客户利益的欺诈行为的有：
A、违背客户的委托为其买卖证券；
B、在其他时间向客户提供交易的书面确认文件；
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
D、未经客户的委托，假借客户的名义买卖证券；
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
F、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
解答：ACDEF
第七十九条　禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
　　（一）违背客户的委托为其买卖证券；
　　（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
　　（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
　　（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
　　（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
　　（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
　　（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
85、下列关于证券交易所的说法正确的有：
A、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，不以营利为目的的法人。
B、证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定。
C、证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
D、证券交易所设总经理一人，由理事会选举产生。
解答：C
第一百零二条　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
　　第一百零七条　证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。

86、有下列人员中，不得担任2010年证券交易所的负责人：
A、证券公司董事张某因违纪行为2006年被解除职务；
B、注册会计师王某因违纪行为2007年被撤销资格；
C、张某因贿赂于2004年被判处有期徒刑2年；
D、刘某担任破产甲公司的厂长，该公司破产清算于2008年完结；
E、王某担任乙公司的总经理，乙因违法2008年被吊销营业执照；
F、夏某2009年欠银行50万元，至今未还
解答：ABCDF
第一百零八条　有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：
　　（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；
　　（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。
87、证券交易所设立的风险基金来源：
A、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
B、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
C、国内外机构、组织及个人的捐赠。
D、会员费
E、席位费
F、交易费用
解答：DEF
第一百一十六条　证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。
　　风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。
88、【2008年考题】某证券公司的注册资本为3亿元人民币，可以从事的业务：
A、证券经纪和证券资产管理；；
B、证券投资咨询和中间介绍业务；
C、证券资产管理和证券自营；
D、证券承销与保荐；
E、证券自营和中间介绍业务；
解答：ABD
第一百二十五条　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
　　（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。
　　第一百二十六条　证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。
　　第一百二十七条　证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
89、证券公司的下列行为设立必须经国务院证券监督管理机构批准：
A、收购其他证券公司；
B、新增中间介绍业务；
C、证券公司部门结构调整；
D、持股3%的股东出售全部股票；
E、设立分公司；
F、证券公司在境外参股证券经营机构。
解答：ABEF
　第一百二十九条　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
　　证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

90、下列人员中不得招聘为证券公司的从业人员。
A、证券公司监事张某因违纪行为2007年被解除职务；
B、注册会计师王某因违纪行为2007年被撤销资格；
C、张某因贿赂于2004年被判处有期徒刑2年；
D、证券交易所从业人员丁某2004年因违法行为被开除；
E、公务员杨某2000年因贪污被开除。
解答：DE
　第一百三十二条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
91、证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（）等监管措施。
A、责令停业整顿
B、指定其他机构托管
C、限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；
D、停止批准增设、收购营业性分支机构；
E、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
F、接管
G、撤销
解答：ABFG
　第一百五十三条　证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。


92、证券登记结算机构履行下列职能：
A、证券账户、结算账户的设立；
B、代理委托人从事证券投资；
C、证券持有人名册登记；
D、证券交易所上市证券交易的清算和交收；
E、受发行人的委托派发证券权益；
F、办理与证券业务有关的咨询服务；　
解答：ACDE
第一百五十七条　证券登记结算机构履行下列职能：
　　（一）证券账户、结算账户的设立；
　　（二）证券的存管和过户；
　　（三）证券持有人名册登记；
　　（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收；
　　（五）受发行人的委托派发证券权益；
　　（六）办理与上述业务有关的查询；
　　（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
93、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
A、代理委托人从事证券投资；
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
C、与证券业务有关的咨询服务；
D、买卖股票；
E、利用传播媒介传播虚假信息；
解答：ABE
　第一百七十一条　投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
　　（一）代理委托人从事证券投资；
　　（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
　　（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
　　（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
　　（五）法律、行政法规禁止的其他行为。
　　有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
94、以下关于证券业协会说法正确的有：
A、设立证券业协会必须经国务院证券监督管理机构批准。
B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
C、证券业协会章程的制定和修改必须经国务院证券监督管理机构批准。
D、证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
解答：BD
第一百七十四条　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
第一百七十七条　证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
95、根据《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
A、对证券发行人、证券投资基金管理公司、证券登记结算机构等进行现场检查；
B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
C、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
D、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；
E、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；
F、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
解答：ABCD
第一百八十条　国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
　　（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；
　　（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
　　（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
　　（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
　　（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
　（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
　　（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

狼马1

刚开始看书，没时间做，为下次打基础啦，谢楼主！

heidichan

89、证券公司的下列行为设立必须经国务院证券监督管理机构批准：
A、收购其他证券公司；
B、新增中间介绍业务；
C、证券公司部门结构调整；
D、持股3%的股东出售全部股票；
E、设立分公司；
F、证券公司在境外参股证券经营机构。
变更注册资本、注册地址、增资、设立分公司等审批权限已经下放到证监局了。

heidichan

86、有下列人员中，不得担任2010年证券交易所的负责人：
A、证券公司董事张某因违纪行为2006年被解除职务；
B、注册会计师王某因违纪行为2007年被撤销资格；
C、张某因贿赂于2004年被判处有期徒刑2年；
D、刘某担任破产甲公司的厂长，该公司破产清算于2008年完结；
E、王某担任乙公司的总经理，乙因违法2008年被吊销营业执照；
F、夏某2009年欠银行50万元，至今未还
C项不能选，不负个人责任
公司法（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

helloeveryone

弱弱的问一下，证券业协会是由国务院设立的？

gaorenke

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。去民政部注册吧。

十三

heidichan 发表于 2013-6-4 11:40
86、有下列人员中，不得担任2010年证券交易所的负责人：
A、证券公司董事张某因违纪行为2006年被解除职务； ...

适用 147条（二）