求教现金定向增发的操作流程和时间安排

maxky

求教现金定向增发的操作流程和时间安排

york

怎么没有高手回答啊

paipaipai

回复 2# york


   参考最近的海航股份。

zhaojinlaing

本人声明转帖努力奋斗；

定向增发的流程

非公开发行即向特定投资者发行，也叫定向增发，实际上就是海外常见的私募，中国股市早已有之。

  主要步骤                     时间                 公告信息
  董事会决议                  T                              董事会公告
  评估报告、关联交易公告等 　                       股东大会资料 　
  股东大会决议               T+15                          股东大会公告
  接受投资人的《认购意向函》 　 　 　 　
  券商制作材料并上报证监会 　 　 　
  反馈及修改、补充 　 　 　 　
  证监会发行部部级会议（小会） R-45 　 　 　
  证监会发审委审核通过         R-30                       审核过会公告（或有）
   证监会正式批文               R                            审核批复公告 　
投资人发送《认购意向函》     R-R+1 　 　 　
主承销商对意向投资人发送《询价函》 R+2 　
　询价结束                     R+7 　
　定价                          R+8 　  
　签署认购协议（可能要求保证金） R+9 　 　
　初步发行结果上报证监会        R+10 　 　 　
　证监会批复同意                 R+12 　 　 　
　通知投资者缴款                R+13 　
　缴款截止日                    R+16 　
　验资                          R+17 　
　股份登记                      R+20 　
  实施完毕                        R+21                    实施结果公告
注:券商制作材料上报证监会后所涉及的修改反馈时间难以预计，一般而言R=T+150-210

zhaojinlaing

本人声明转帖努力奋斗；

定向增发的流程

非公开发行即向特定投资者发行，也叫定向增发，实际上就是海外常见的私募，中国股市早已有之。

  主要步骤                     时间                 公告信息
  董事会决议                  T                              董事会公告
  评估报告、关联交易公告等 　                       股东大会资料 　
  股东大会决议               T+15                          股东大会公告
  接受投资人的《认购意向函》 　 　 　 　
  券商制作材料并上报证监会 　 　 　
  反馈及修改、补充 　 　 　 　
  证监会发行部部级会议（小会） R-45 　 　 　
  证监会发审委审核通过         R-30                       审核过会公告（或有）
   证监会正式批文               R                            审核批复公告 　
投资人发送《认购意向函》     R-R+1 　 　 　
主承销商对意向投资人发送《询价函》 R+2 　
　询价结束                     R+7 　
　定价                          R+8 　  
　签署认购协议（可能要求保证金） R+9 　 　
　初步发行结果上报证监会        R+10 　 　 　
　证监会批复同意                 R+12 　 　 　
　通知投资者缴款                R+13 　
　缴款截止日                    R+16 　
　验资                          R+17 　
　股份登记                      R+20 　
  实施完毕                        R+21                    实施结果公告
注:券商制作材料上报证监会后所涉及的修改反馈时间难以预计，一般而言R=T+150-210

IBLawyer-甲

我实际承办过案例，并发行成功。楼主问题并非三言两语可以解释清楚。