并购重组财务顾问

ayygz

以下是论坛里的一个题目，给的答案BC，为什么D不构成障碍呢？证券业协会是自律性组织啊，求解答！

241、甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列哪些情形，构成该事项的障碍（各选项无关联）：（不定项选择）

A．注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元。

B．有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人。

C．2年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元。

D．一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分。

E．一年前实际控制人发生过变化。
B、 C

附：第十条 财务顾问主办人应当具备下列条件：
（一）具有证券从业资格；
（二）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
（三）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
（四）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；
（六）最近24个月无违反诚信的不良记录；
（七）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
（八）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
（九）中国证监会规定的其他条件。

梦里依稀

七条 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：【开始有规模要求】
    （一）已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；
    （二）实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；
    （三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；
    （四）公司财务会计信息真实、准确、完整；
    （五）控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；
    （六）具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元；【1、干上市公司的并购重组业务前，要拿未上市公司练2年手；2、100W的年业绩要持续2年】
    （七）有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；

应该选BC，D那个是财务顾问主办人，对财务顾问机构本身没有影响。

kanmars

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