法定督导期时间已满，但是募资的资金尚未使用完毕，还需不需要继续督导

oxford

法定督导期时间已满，但是募资的资金尚未使用完毕，还需不需要继续督导

fishsken

同问！！之前法规是有的，现在法规删了，这到底闹哪样啊！！

从立法本意上来说，持续督导是为了督导上市公司的合法合规运营，制度能有效保障，也就是说我监控你这个过程，那就没必要非要以“募集资金必须全部用完”这个结果作为前置嘛！

但出于证监会对于上市公司性本恶的判定，以及加大保荐机构责任的意图，还真不好说啊，哎~~

bruce1225cn

就目前的实际情况来说，自己帮保荐代表人持续督导的中小板上市公司还在进行中，虽然法定期限已经满了好久了。上午才写好一个关于关联交易的独立核查意见。企业去问过专管员，说还是要督导。哎，没有契约精神的资本市场和监管者!

chenyq820

上交所是有要求的：
1、募集资金未全部使用完毕；
2、可转债、可交换债、分离交易可转债的转股换股尚未完成；
3、上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行；
4、其他尚未完结事项。
深交所无上述要求，比较笼统：
1、在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；
2、受到证监会行政处罚或本所公开谴责的；
3、连续两年信息披露考核结果为D；
4、本所认定的其他情形；
持续督导时间应延长至相关违规已纠正、重大风险已消除，且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

大亨

继续吧，直到全部使用完毕。