2008年真题证劵会采取下列措施属于行政处罚的

投行-2012

2008年真题
证劵会采取下列措施属于行政处罚的是
1、监管谈话
2、警告
3、罚款
4、认定不适当人选
5、出具警示函

banny945

2、3.根据《中国证券监督管理委员会行政复议办法》
第七条 公民、法人或者其他组织对中国证监会或其派出机构、授权组织作出的具体行政行为不服，有下列情形之一的，可以向中国证监会申请行政复议：
（一）对中国证监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、暂停或者撤销业务许可、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；
（二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入决定不服的；
（三）对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的；
（四）对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、限期撤销境内分支机构、限制分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的；

helloeveryone

2和3，无异议

投行-2012

1\4\5是监管措施吧

elfang

(1)监管谈话、谈话提醒；(2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函；(3)记入诚信档案；(4)责令改正；(5)指定中介机构进行核查；(6)要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；(7)请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；(8)通知出境管理机关依法阻止其出境；(9)限制业务活动；(10)限制分配红利；(11)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(12)限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；(13)限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；(14)限制有关股东行使股东权利；(15)责令暂停部分业务，停止批准新业务；(16)停止批准增设、收购营业性分支机构；(17)责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；(18)暂停履行职务；(19)指定其他机构托管、接管公司；(20)暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；(21)责令更换董事、监事、高级管理人员；(22)责令股东转让股权；(23)一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；(24)记入诚信档案并公布；(25)向社会公示违反承诺的情况；(26)认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；(27)不予注册登记，从名单中去除；(28)证券市场禁入；(29)撤销证券公司。