创业板市场投资者适当性管理工作会议在深圳召开

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创业板市场投资者适当性管理工作会议在深圳召开
2009-8-14  

8月13日，101家已开展经纪业务的证券公司负责人及信息技术部门负责人参加了“创业板投资者适当性管理工作会议”，有关监管部门负责人出席了会议。会议的主题是沟通交流投资者适当性管理7月15日启动以来的实施情况，明确相关工作安排与技术要求，进一步有效推进这一资本市场基础性制度建设。
目前，创业板首批企业发行申报材料正在审核之中。据介绍，投资者在充分了解创业板特点和风险的基础上，如确定参与创业板市场的新股申购或交易，需要现场签署风险揭示书，根据情况不同需经2到5个工作日后完成开通手续。因此，有意参与创业板新股申购或交易的投资者应尽早到营业部办理手续，以免影响自身投资计划安排。
投资者适当性管理工作对于提升证券公司的客户服务与管理水平、加强客户分类管理、强化客户交易行为管理和风险控制具有重要意义。为保护投资者合法权益、防范风险、促进创业板平稳推出，各证券公司应全力以赴推进这项工作，切实把握好工作节奏，有序引导客户分期分批办理开通创业板交易。同时，也要采取必要的控制措施，防止未经办理开通手续的投资者参与创业板新股申购和交易活动。