市场禁入

二筒

1、可以被采取证券市场禁入措施的人员有（）
A、甲非上市股份公司董事长
B、乙上市公司财务经理
C、丙基金公司控股股东之副总经理
D、丁会计师事务所执业合伙人
E、戊资产评估机构深圳分公司主营行政的负责人
F、戌上市公司的收购人

2、A为被证监会采取证券市场禁入措施的自然人，在禁入期间内，其可以（）
A、担任F上市公司销售经理
B、担任B证券公司实际控制人的董事
C、担任W会计师事务所非执业合伙人
D、担任Y发行人证券事务代表
E、担任Q基金控股股东的监事

piecerain

试着答下：ADF，ACE

再次高考

2楼的回答我觉得基本正确，但第二题的B选项有问题吧，不得从事：证券业务或不得为上市公司的董监高。但证券公司实际控制人董事 是否算 从事证券业务呢

曲奇猫

1、可以被采取证券市场禁入措施的人员有（DF）
A、甲非上市股份公司董事长（不选）
B、乙上市公司财务经理（不选，不属于发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员）
C、丙基金公司控股股东之副总经理（不选，基金公司不含控股股东和实际控制人的董监高）
D、丁会计师事务所执业合伙人（选，属于证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员）
E、戊资产评估机构深圳分公司主营行政的负责人（不选，不属于证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员）
F、戌上市公司的收购人（选，属于其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员）

2、A为被证监会采取证券市场禁入措施的自然人，在禁入期间内，其可以（ABE）
A、担任F上市公司销售经理（可以，不是上市公司高管）
B、担任B证券公司实际控制人的董事（可以，证券公司实际控制人不一定是从事证券业务）
C、担任W会计师事务所非执业合伙人（不可以，从事证券业务）
D、担任Y发行人证券事务代表（不可以，从事证券业务）
E、担任Q基金控股股东的监事（可以，基金控股股东不一定是从事证券业务）

《证券市场禁入规定》
第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（一） 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
（二） 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三） 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（四） 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（五） 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（六） 证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（七） 中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

lavietsuy

对第二题的c，会计师事务所也不一定是从事证券行业啊，这个如果他只是参与非上市公司审计，应是可以的。

keepsmile0331

如果真考这种 真是没意义~~但是题目出的很有水平