证券发行条件判断

dairenjie

1、判断：某生产性公司期末持有大量可供出售金融资产，该情形构成IPO障碍；

2、判断：某生产性上市公司拟将非公开增发募集资金认购可供出售金融资产，该情形构成增发障碍。

3、判断：某生产性上市公司期末持有大量可供出售金融资产，该情形构成非公开发行障碍；

cufe_tt

1、判断：某生产性公司期末持有大量可供出售金融资产，该情形构成IPO障碍；
错；

2、判断：某生产性上市公司拟将非公开增发募集资金认购可供出售金融资产，该情形构成增发障碍。
对

3、判断：某生产性上市公司期末持有大量可供出售金融资产，该情形构成非公开发行障碍；
错

dairenjie

cufe_tt 发表于 2013-10-23 13:59
1、判断：某生产性公司期末持有大量可供出售金融资产，该情形构成IPO障碍；
错；

请问为啥2是对的？

cufe_tt

dairenjie 发表于 2013-10-23 15:59
请问为啥2是对的？

公增要求最近1期末禁止持有金额较大的金融资产；另外，非生产型公司所有募集资金不得投资金融资产

lewieliu61

1、3 错，2对，除金融企业，都不可以募投用于购买金融类资产，证券发行管理办法 No.10

dairenjie

lewieliu61 发表于 2013-10-26 11:03
1、3 错，2对，除金融企业，都不可以募投用于购买金融类资产，证券发行管理办法 No.10

第十条是说的公开发行。
请问非公开发行有禁止性条款吗？

oxford

dairenjie 发表于 2013-10-26 11:53
第十条是说的公开发行。
请问非公开发行有禁止性条款吗？

第三十八条　上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：

（一）  发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；

（二） 本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；

（三）募集资金使用符合本办法第十条的规定；