独立财务顾问从事并购重组业务的问题

wantianhao · 发表于 2014-7-16 15:09:44

《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；
若最近一年有为上市公司提供过发行股份购买资产并募集配套资金服务，那么是不是要等募集配套资金过后1年才可以再担任独立财务顾问了？

Milan09 · 发表于 2014-7-17 12:51:23

这个我的理解应该是指独立财务顾问与上市公司提供过直接资金吧，那你看蓝色光标、掌趣一年内做两三单，都是华泰做的，也不存在这个问题啊。

Momokings · 发表于 2014-7-17 16:51:35

Milan09 发表于 2014-7-17 12:51
这个我的理解应该是指独立财务顾问与上市公司提供过直接资金吧，那你看蓝色光标、掌趣一年内做两三单，都是 ...

赞成，微博上投行泰山有讨论过，这里的融资服务应做狭义理解，仅指借款等直接资金服务，发股、发债不都应算此范畴。

wantianhao · 发表于 2014-7-23 23:34:51

Milan09 发表于 2014-7-17 12:51
这个我的理解应该是指独立财务顾问与上市公司提供过直接资金吧，那你看蓝色光标、掌趣一年内做两三单，都是 ...

明白了，谢谢！

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