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董事会确定的重组募集配套资金的发行对象可以打九折吗?锁三年吗?

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发表于 2014-8-8 23:23:00 | 显示全部楼层 |阅读模式
各位同仁,请教一下,董事会确定的重组募集配套资金的发行对象可以打九折吗?锁三年吗?有没有案例?

《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》
第十六条 上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限,应当符合下列规定:
(一)发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易;
(二)发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十,或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易;
(三)上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的,本次发行股份自发行结束之日起三十六个月内不得上市交易。

标黄法条的意思是董事会确定的特定认购对象可以打九折,但锁三年吗?

在重大资产重组募集配套资金时适用吗?有没有案例,求教哦。
 楼主| 发表于 2014-8-9 10:33:54 | 显示全部楼层
《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》的问题与解答  

5.问:《决定》中第八条有关上市公司重大资产重组与通过定向发行股份募集配套资金同步操作的定价方法、锁定期的具体安排是什么?

  答:对于上市公司发行股份募集配套资金的重组项目,上市公司发行股份购买资产部分的股份定价方式和锁定期,按照《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定执行。上市公司募集配套资金部分的股份定价方式、锁定期和询价方式,按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定执行。对于采用锁价方式募集资金的重组项目,募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致,视为一次发行,有关重组项目发行对象合计不超过10名;对于采用询价方式募集资金的重组项目,募集资金部分与购买资产部分应当分别定价,视为两次发行,有关重组项目购买资产部分和募集资金部分的发行对象各不超过10名,我会在核准文件中将通过“一次核准、两次发行”方式予以明确。


但这个问答是2012年的,根据2014年刚刚出的《创业板发行管理办法》,发行对象不超过5人,
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