上市公司受到过行政处罚会对非公开发行造成什么影响？

captain_wm

如题：上市公司受到过行政处罚会对非公开发行造成什么影响？【急】

captain_wm

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超级大火牛

看是主板上市公司还是创业板上市公司，受到什么部门的行政处罚。
1、主板上市公司，被证监会处罚对非公开发行没有影响；
2、创业板上市公司，最近36个月被证监会处罚不得进行非公开发行。

参见法规：
《上市公司证券发行管理办法》：第六条 上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：
（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；（未提及上市公司行政处罚）
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》
第十条 上市公司存在下列情形之一的，不得发行证券：
（三）最近三十六个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚；最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；

captain_wm

超级大火牛 发表于 2014-8-14 11:59
看是主板上市公司还是创业板上市公司，受到什么部门的行政处罚。
1、主板上市公司，被证监会处罚对非公开发 ...

您好，受到的不是证监会的处罚，是其他国家部门的处罚，且该处罚尚未作出，即将作出。现在在论证是否该可能的处罚是否会涉及《上市公司证券发行管理办法》之
“三十九条 上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票：

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（七）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。”
情形。
另，不知道证监会有没有对“其他情形”做出过列举？

超级大火牛

如果不是证监会的处罚，证券发行管理办法的第（七）条是一个宽泛的认定，是否构成严重损害需要看证监会审核人员的认定。

举个例子，曾经做过某化工企业的非公开发行。该公司报告期内某一年曾经发生过爆炸事故，造成多名（个位数）工人事故死亡，受到当地安监局的行政处罚。在申报时，我们征询了证监会的意见，要求取得当地安监局关于事故情况的认定。安监局对事故工人的赔偿、生产装置的整改等方面都提出具体要求。如果能取得当地安监局关于事故情况的认定文件，才能上会或者领取批文。

captain_wm

超级大火牛 发表于 2014-8-14 13:46
如果不是证监会的处罚，证券发行管理办法的第（七）条是一个宽泛的认定，是否构成严重损害需要看证监会审核 ...

好的，非常感谢分享。