模拟题103

yanghj603

11、关于定价增发操作流程，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的是()。
A、T-3日，招股意向书、网上网下发行公告见报
B、T+1日，主承销商联系会计师事务所、公证处
C、T+2日，主承销商刊登中签率及发行数量，同日摇号
D、T+3日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻
E、T+4日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻
12、根据《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》的有关规定，下面关于境内上市公司分拆境外上市的说法正确的有
A、上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
B、上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50％
C、上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50％
D、上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职
E、上市公司最近两年无重大违法违规行为
13、关于核准发行，下列说法正确的是()。
A、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B、自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
E、中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
14、对于公开发行的可转换公司债券，当存在下列()事项时，应当召开债券持有人会议。
A、拟变更募集说明书的约定
B、发行人不能按期支付本息
C、发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D、保证人或者担保物发生重大变化
E、其他影响债券持有人重大权益的事项
15、辅导机构应核查辅导对象是否按规定妥善处置了()等的法律权属问题。
A、商标
B、专利
C、土地
D、房屋
E、债务